私自帮人理财踩雷了，被告了还瞒报，华安证券这家营业部被罚
作者：浑水调研浑水调研·挖掘上市公司价值，揭开资本市场真相
撰稿|浑水研究院市值研究中心 庭竹
1月25日，华安证券发布公告称近日收到了福建证监局对公司福州五四路营业部、陈晓玲采取出具警示函措施的决定。
在公告中，华安证券对于受罚具体原因潦草带过。不过有媒体扒出了其中一项隐瞒的诉讼涉及前两年的股票大雷ST康得。营业部原负责人陈晓玲被指私自将客户的账户交给他人操作ST康得并造成了181.97万元损失。诉讼发生的时间点则是2020年的1月，已经过去了一年时间。
另外，此次营业部被罚也涉嫌了信披滞后，从1月14日相关惩处由监管机构公开，到华安证券发布上述公告，已经间隔了十天之久。
处罚瞒报了10天
公告显示，华安证券福州五四路营业部及原营业部负责人陈晓玲此番被出具警告函，有两个原由。
其一，该营业部及陈晓玲在2020年1月收到了法院的传票，但未及时向当地证监局报告相关情况；
其二，营业部异常监控系统存在同源委托预警的未处理记录458条，营业部未按照证监会关于账户实名制的监管要求对前述预警记录进行处理并采取管控措施。
从2020年1月传票发出至今，已经整整一年的时间。也就是说，华安证券福州五四路营业部及原负责人陈晓玲涉嫌瞒报一年时间。
同时，检索官网信息，原来中国证监会福建监管局在今年1月14日就下发了相关惩处决定，华安证券在1月25日，即10天之后才选择公告相关内容，信息披露已经相当滞后了。
踩雷康得新，给客户造成180多万损失
未及时报告的诉讼究竟是什么内容呢？
公告中并没有具体说明，在福建证监会披露的相关决定中也并未找到答案。不过，有媒体扒出了或因陈晓玲私自将客户林某的融资融券张户交给他人操作，并造成了181.97万元的损失，林某遂将陈晓玲等共四方告上了法庭。
在媒体的叙述中，大概理出了一个时间线。2017年，只是华安证券福州五四路营业部一名员工的陈晓玲，是林某办理相关业务的对接人。2018年后，在未经得林某同意的前提下，陈晓玲私自将林某的融资融券张户交由他人操作，买的正是股票大雷康得新。结果可想而知，连续的下挫后，林某账户损失了本金加利息共181.97万元，随即诉之法律要求华安证券等四方赔偿。
查阅公开信息，尚未有上述案件的最新进展。不过，企查查数据显示，华安证券福州五四路营业部的负责人已经于去年10月发生了变更。所以，在华安证券的公告中，陈晓玲成为了“原负责人”。
配股输血的质疑未消
在2020年的证券公司分类评级中，华安证券在连续两年坐稳A区后直降至BBB级。
尽管下调不多，但华安证券还是领教了踩雷多只违约债券以及一年内遭遇三次处罚的教训。
事实上，当前的华安证券依旧一直处于风暴眼中。
目前最大的质疑来自于40亿配股。在28亿可转债刚刚发行两个月的时间后，华安证券就来了一波推出40亿配股的操作，有点秀。有两种解读，或是市场向好，有扩大业务的需求；另一个极端就是，华安证券到底有多缺钱？
华安证券是赶在2016年年底上市的，业绩一直算中规中矩。黑天鹅下，公司2020年前三季度实现了10个亿的利润，同比增长14.72%。
看起来，不至于太缺钱，更多的声音偏向了正面。尤其看了预案后，发现华安证券对于40亿的安排是以资本中介业务、投资与交易业务居多，是准备干正事的。因此，对于40亿配股，目前更为主流的观点是，华安证券在融资环境良好的情况下寻求加码业务发展。
或许，中小股东依旧颇有怨言的原因，就在于配股前夕，华安证券的多位大股东纷纷选择了减持吧？
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