【AI脉动Hub】AI对决第三回合:AI量化神器大对决:OpenAI O3 mini vs. DeepSeek R1
作者：微信文章Hello everybody, 这是FINHUB的第237篇文章，我们将持续跟踪和分享人工智能领域的最新技术动态与前沿发展。无论是行业趋势、技术创新，还是实用的科技文章，我们都会第一时间呈现给大家，帮助你更好地了解AI技术的变革与应用。
OpenAI急了！就在全世界都为DeepSeek R1沸腾的时候，OpenAI推出了最新的推理模型O3-mini。
为什么他急了？因为DeepSeek推出的R1在极低的成本下可以与OpenAI的O1不相上下，有兴趣的同学可以参考我们之前的一篇文章
【AI脉动Hub】AI对决第一回合：DeepSeek R1大战OpenAI O1量化能力PK，谁才是金融市场的"阿尔法猎手"？
今天，我们同样带来的了最新鲜的量化实测对比， 通过对比它们在TQQQ（跟踪纳斯达克指数的杠杆ETF）上的量化交易策略表现，我们一起来看看它们各自的独到之处和实际回测成果。
策略指令说明
为了保证对比的公正性，我们给两个系统下达了完全相同的promp：
Promp：
“我想在 TQQQ 上采用 SMA 均线交叉策略。我想制定一个止盈策略，但不使用止损——因为我对科技长期持乐观态度，不希望因止损而被迫平仓。同时，我也希望分批买入，而不是一次性全仓买入”
这条指令要求策略同时具备以下特点：
SMA交叉策略：利用短期与长期简单移动平均线的交叉信号来判断买入时机；获利平仓机制：设定盈利目标以锁定收益，但不设置止损，因为长期看好科技板块；分批买入：避免一次性全仓操作，降低因市场波动带来的风险。
同时，我们要求在生成策略之后，自动生成python交易代码，并且以$10,000美金为起始资金，对2023年1月1号到2025年1月1号结束，进行回测。
DeepSeek R1 的策略表现
DeepSeek 详细策略
DeepSeek R1在策略设计上做了一些独特的优化：
信号确认更精准：不仅依靠SMA交叉，还引入了成交量指标过滤噪音，使得进场信号更加稳健。渐进式加仓：首次信号确认后，按照预设比例逐步建仓，遇到价格回调时适时补仓，从而降低整体成本。动态获利平仓：在达到预定的盈利目标后，根据市场波动逐步平仓锁定收益，同时保留部分仓位捕捉后市上行。
代码输出展示
经过2023年至2025年的回测，DeepSeek R1的策略表现令人瞩目：
最终收益=$36,618.66, 收益约266.19%,，同时在市场调整时展现出较好的风险控制能力。动态调整的离场策略使得在震荡行情中也能平稳出击，规避了较大回撤。
OpenAI O3-mini 的策略表现
O3-mini 详细策略
O3-mini则更多地体现了稳健与逐步建仓的思路：
SMA交叉信号：当短期均线上穿长期均线时，即产生买入信号，帮助捕捉上涨趋势。分批入场与获利平仓：通过分批加仓与分批平仓的方式，使得策略在牛市中能够稳步跟随，同时锁定逐步实现的收益。
部分代码展示
在同样的回测期间，O3-mini的策略表现同样可圈可点：
最终收益=$31,837.01, 收益约218.37%，并在市场上行阶段持续保持部分持仓以待后续机会。虽然没有设置止损，但通过分批操作有效平滑了市场波动带来的风险。
总结与展望
通过对比两款工具的表现，可以看出它们在策略设计上各有千秋：
核心理念一致：两者均以SMA交叉为主要信号，并采用分批加仓、分批获利的操作方式；设计侧重点不同：
O3-mini 侧重稳健捕捉趋势，适合看好牛市并希望逐步锁定利润的投资者；DeepSeek 则在原有策略基础上加入了成交量过滤、全仓入场和多重离场规则，在高杠杆效应下追求更高收益，同时具备更完善的风险控制。
回测成果对比：
O3-mini累计收益约218%，并保持部分仓位以期待后市机会；DeepSeek 实现约266%的收益，而其改进版本更是展现出惊人的提升效果，适合追求激进收益的投资者。
使用感受：
O3-mini 作为OpenAI最新推出的模型，其反应和思考速度奇快，对比之下，R1确实用了更多的时间去思考。O3-mini 也很便宜，其API Token价格要低于gpt-4o
由于最近网络攻击的增加，R1的响应速度和上线时间，极其不稳定，希望DeepSeek可以迅速解决问题。
无论你是偏好稳健的逐步获利，还是倾向于高杠杆策略，每一种思路都有其独到之处。希望这篇对比文章能为你带来启发，让你在量化交易的道路上找到适合自己的策略。
本文意在对比大模型在量化策略的表现，不提供任何量化交易策略推荐，投资者请自行参考。
最后的话
DeepSeek的横空出世，犹如一束穿透迷雾的强光，为AI行业开辟了全新的可能性。我想如果没有R1的出现，O3-mini也不会这么早的露面，更不会有低廉的价格。DeepSeek的开源战略，加速了全世界AI的发展，大幅降低了AI创新的准入成本。让我们这样的小团队甚至个人开发者得以站在巨人肩膀上，快速实现从创意到产品化的跃迁。这种开源逻辑，实质上重构了AI创新的生产关系——技术不再是少数企业的私有资产，而是演变为全球开发者共同迭代的公共基础设施。不管现在经历的困难还是质疑，愿DeepSeek持续推动AI开源创新，让技术普惠更多人。
放眼未来
当这场史诗级对决的数据还在投资圈刷屏时，Finhub实验室已悄然启动"深水区计划"——我们将以DeepSeek R1为数字底座，进行更多的量化测试与AI Agent的开发，敬请期待！
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