中泰证券因化肥股史丹利研报出重大错误，被监管部门责令改正

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作者：搜狐财经




（图片源于网络）（图片源于网络）

1月5日晚间，山东证监局发布公告称，中泰证券分析师在写史丹利研报中出现重大错误，对中泰证券采取责令改正的行政监管措施，并要求其整改。




（图片来源：山东证监局官网）

据山东证监局公告显示，中泰证券在制作和发布关于史丹利农业集团股份有限公司的研究报告《转型农业服务商，打开成长新空间》过程中，未能遵循独立、客观、公平审慎原则，未对引用的重要信息和数据的真实性和可靠性进行核实，导致该研报内容出现重大错误，客观上传播了虚假、不实、误导性信息。

此外，山东证监局表示，中泰证券对部分同一MAC地址或手机委托监控预警事项未及时有效处理，反映出中泰证券内部控制不完善。

因此，山东证监局对中泰证券采取责令改正的行政监管措施，并要求中泰证券认真进行整改，于2021年1月15日之前向山东证监局提交书面整改报告。

同日内，山东证监局还发布了一则罚单称，中泰证券分析师谢楠在制作和发布关于史丹利农业集团股份有限公司的研究报告时，未对引用的重要信息和数据的真实性和可靠性进行核实，导致该研报内容出现重大错误。




（图片来源：山东证监局官网）

山东证监局决定对谢楠采取出具警示函的行政监管措施。

事实上，半年来券商研报问题频发，12月17日，北京证监局发布公告称，中信建投发布的研报存在研究依据不充分、研究方法不谨慎等问题，对该研报证券分析师武超则、金戈采取监管谈话的行政措施。

不仅如此，国信证券研报有误，遭到爱康国宾实名举报其两名分析师的事件也备受业内关注。

去年11月19日，爱康国宾通过其官方微信公众号，发布关于国信证券分析师涉嫌违规的相关资料。

爱康国宾称，上述研究报告存在诸多虚假内容及刻意编造误导性信息，2020年11月8日，爱康国宾向国信证券发送了《律师函》，要求国信证券对相关问题进行书面答复。

据公开资料显示，中泰证券成立于2001年5月15日，注册资本达69.69亿元，2020年6月3日在上交所挂牌。

截至去年三季度末，中泰证券实现营业收入75.29亿元，同比增长2.96%；实现归属于上市公司股东的净利润22.95亿元，同比增长29.15%；实现扣非净利润22.73亿元，同比增长29.62%。