上交所压严压实“看门人”职责 中信证券、西部证券“中枪”

dolcnews

作者：中国经营报
本报记者李慧敏北京报道

6名保荐代表人、1家保荐机构和1家科创板申报发行人被采取监管警示措施。

近日，上交所发布了对无锡市尚沃医疗电子股份有限公司（以下简称“尚沃医疗”）、湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称“华纳药厂”）、长沙兴嘉生物工程股份有限公司（以下简称“兴嘉生物”）三家科创板申报项目的保荐代表人等相关责任主体予以监管警示的决定。

《中国经营报》记者发现，6名保荐代表人分属于2家证券公司，分别为中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）和西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”）。

上交所公告显示，根据相关规定，决定对所涉三项目尚沃医疗、华纳药厂、兴嘉生物的保荐代表人丁元、石坡，薛冰、瞿孝龙，何勇、李锋，采取监管警示措施。

《中国经营报》记者查询发现，其中尚沃医疗的保荐机构为中信证券，保荐代表人为丁元和石坡。华纳药厂的保荐机构为西部证券，保荐代表人为薛冰和瞿孝龙；兴嘉生物的保荐机构同为西部证券，保荐代表人为何勇和李锋。

公告显示，西部证券在就其保荐的相关科创板申报项目的执业质量出具监管工作函、谈话提醒，要求整改和提高项目质量后，仍在华纳药厂和兴嘉生物的保荐工作中，出现履职不到位的情况，本所对其另行采取监管警示措施。

同时，针对相关信息披露不规范的情况，上交所决定对发行人尚沃医疗采取监管警示。

而上交所在进行项目审核当中发现，保荐代表人履职不到位、保荐机构执业质量不高。

“上交所在尚沃医疗、华纳药厂、兴嘉生物项目的审核中，查明项目保荐代表人履行保荐职责不到位，导致相关信息披露存在不准确、不充分等问题，保荐机构经多次督促提醒仍未提升执业质量。”上交所表示。

而上述保荐代表人职责不到位的实际情形亦表现在多个方面。

有的项目保荐代表人未及时关注到发行人部分在手订单已出现延期，在上市委审议会上回答委员相关问询时，答复内容与订单变化及经营业绩的实际情况不符；发现在手订单变动导致实际经营业绩与预计数据存在较大差异后，未主动及时向上交所报告。

有的项目保荐代表人未能全面核查发行上市申请文件，导致重要产品、主营业务模式等信息披露不准确，且未按照审核问询要求进行充分核查并发表核查意见。

有的项目保荐代表人在前期已经谈话提醒的情况下，仍未能充分核查和说明重要经销商与发行人及其相关人员除购销外的其他关系，导致首轮审核问询回复内容与实际情况不符。

（编辑：夏欣 校对：颜京宁）