美国证券交易委员会加强执法权力，拜登上台后更强硬

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作者：海外即时通
据华尔街日报2月9日报道，华尔街的主要监管机构，证券交易委员会，将赋予执法人员更多的权力来展开调查，这是一个初步迹象，表明它将在拜登政府的领导下变得更加强硬。



（图源：Unsplash）

此举允许36名高级官员传唤公司和个人索取记录或着证词。在特朗普政府期间， 证券交易委员会从监督人员手中收回了这一权力，只允许两名官员批准新的调查，称这能使决定更一致，即对哪些投诉有理由进行调查。

美国证券交易委员会代理主席艾莉森·李周二表示：“将这一权力还给经验丰富的高级调查员，他们在谨慎执行权力方面有良好的记录，这有助于确保调查人员能够有效地工作，以保护投资者权益。”

根据美国证券交易委员会公布的最新数据，在特朗普政府期间，调查数量逐年下降，从2016年的1063起下降到2019年的827起。已完成的执法行动数量从2016年的548起下降到2020年的405起，不过2019年达到526起。

艾莉森上个月接管了该机构，她早些时候曾在该机构的丹佛办公室担任执法律师。拜登政府表示，计划提名前银行家加里·根斯勒担任美国证券交易委员会的常任主席。

在根斯勒的领导下，美国证券交易委员会预计将更加积极地调查大型金融机构的不当行为和欺诈行为。之前在前任主席杰伊·克莱顿的控制下，美国证券交易委员会对富国银行和Facebook等公司征收了一些巨额罚款，但在对私募股权和对冲基金经理提起大型执法行动方面，却没有奥巴马政府时期那么积极。

美国证券交易委员会的工作人员可以在没有获得正式调查批准的情况下，对涉嫌违法的行为进行调查。但这些非正式的调查应该只持续60天，然后必须结束或转为正式调查。

(加美财经)

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作者：王木木

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