华安证券股东会 | 监管评级下调对业务无实质影响，会加强管控

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作者：浑水调研

撰稿|浑水调研 赵士勇

调研时间：2021年4月2日

调研对象：华安证券（600909）

公司概况

华安证券（600909）总部位于安徽合肥市，是安徽省第二家上市本土券商，公司前身是安徽省证券公司，2000年改为现名，2012年完成股份制改造，2016年12月上市。目前子公司包括华安期货、华富基金、华安金控（香港）等实体。截至2020年末，公司总资产规模达到586亿，共有已开业证券营业部128家。2020年营业收入为33.57亿，同比增长3.87%；净利润12.68亿，同比增长14.39%。截至2021年4月2日，公司总市值为232亿。

参会确认

浑水调研在会议登记日通过邮件发送参会材料，但是公司一直未予回复，在会议当天浑水调研主动与公司联系后方确认参会资格。

现场见闻

公司位于合肥市政务新区天鹅湖畔，该区域也是合肥主要高端商务写字楼集聚区。本次会议议案只有一项，不过公司对于股东会流程仍然一丝不苟，公司对于股东接待也较为热情，董事长、董秘均与参会股东主动打招呼。

出席情况

公司董事长章宏韬、董秘汲杨等董监高成员和见证律师出席股东会，章宏韬主持了股东会，现场仅有浑水调研一名小股东出席，据公司人员介绍，以往中小投资者也很少现场出席该公司股东会。这也说明公司在资本市场上关注度不高，股东参会积极性较低。

议案分析

此次审议只有一项《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，公司董事长对于议案做了说明，会后统计投票通过了该议案。

现场交流

公司董秘汲杨在会后与浑水调研做了简单交流。

问：公司在今年的监管评级近7年来首次从A类降为BBB，这对公司创新业务有无影响？

答：监管评级从A类将为B类对公司目前业务没有实质性影响，A类和B类都属于经营正常的机构，BBB也是B类中最高的，而且公司也并不是连降几个级别那种，所以公司各项业务都在正常开展。

问：我们看到公司近两年违规被处罚的情况较多，后期在完善内部控制方面采取了哪些措施？

答：这个情况的确也引起了我们重视，我们在年报里也有所披露，公司也对这些违规情况进行了深刻反思，做了积极整改，在管理制度和驻外分支机构人员合规管理和培训上进一步加强，特别是对员工代客理财、违规持股等行为进行严格管控，尽量避免这些违规情况。（详见公司年报“报告期内完成的合规检查情况”章节。）

风险提醒

本调研内容可能未经调研对象确认，所有信息请以上市公司公告为准，不构成任何投资建议。

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