2021年一季度新三板主办券商执业质量评价：国金证券、海通证券扣分居高

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作者：金融界

4月19日，全国股转公司发布《2021年第一季度主办券商执业质量评价》，开源证券、申万宏源、安信证券排前三，国金证券、海通证券扣分居高。

主办券商执业质量评价体系主要从各券商推荐挂牌业务、发行并购业务、持续督导业务、做市业务、经纪业务、综合业务共六个方面进行考量，由专业质量得分、合规质量扣分及专项评价加分等三部分组成，反映主办券商整体执业质量。

根据评价结果，98家参评券商中，6家得分在130以上，30家得分在120至130之间，55家在110至120之间，7家在100至110之间。

开源证券以160.78分位居第一。具体评分项中，公司推荐挂牌业务得分在98家券商中最高，达20分。

申万宏源评价得分157.64，排第二名。具体评分项中，公司发行并购业务、持续督导业务得分在所有券商中均为最高。

安信证券排第三，得分142.59。

从合规质量扣分项上看，国金证券、海通证券扣分居高，分别扣10.44、10.04。其余券商扣分分值均低于6，中泰证券、东北证券等61家券商未被扣分。

附-2021年一季度新三板主办券商执业质量评价结果

（数据来源：全国股转公司）

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