国开证券再领监管“罚单”：两任负责人被约谈，分公司前总经理向利益关系人提供财物

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作者：华夏时报



华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 喻莎 胡金华 上海报道

时隔不到半年，国开证券再次收到监管“罚单”。

近日，中国证监会上海证监局对国开证券上海分公司采取责令改正措施，并对两任负责人采取监管谈话措施。经查，国开证券上海分公司时任总经理郭伟在内部检查中被发现存在向利益关系人提供财物的情形，但该分公司未向上海证监局报告该违规行为，同时分公司未向上海证监局报备反洗钱制度和组织架构等情形，反映出该分公司内部控制不完善，合规管理存在缺陷。

《华夏时报》记者梳理发现，违反廉洁从业和反洗钱制度的相关规定，是国开证券管理层人员接受监管谈话的主要原因。而加大反洗钱监管力度、加强全行业廉洁从业也是近两年来证券监管机构的监管重点。

值得注意的是，去年末，国开证券就曾因股票质押违规被要求责令改正并增加内部合规检查次数。时隔半年再次收到监管“罚单”，公司有无按照规定增加内部合规检查次数？对于本次罚单中提及的问题将采取哪些措施？公司廉洁从业内控机制是怎样的？是否完善？针对上述问题记者致电国开证券并向其发送采访函，截至发稿未获回复。

“营造良好从业环境，首先要提升从业人员的自律性与对证券法规则的熟悉，不做违反证券法等相关规则，证券机构定期安排从业人员培训，或定期进行业务及法规考核，让从业人员熟悉法律法规，提升从业人员自身的业务能力与综合能力。”财经评论员郭施亮在接受《华夏时报》记者采访时表示。

上海分公司负责人接受监管谈话

4月19日，上海证监局公开了两份监管谈话通知，谈话对象是国开证券上海分公司现任负责人夏文超及前任总经理郭伟。

上海证监局发现，郭伟担任该分公司总经理期间，存在以下问题：郭伟于2018年至2019年任职期间，存在向利益关系人提供财物的情形；该分公司存在未向我局报备反洗钱制度和组织架构等情形。而郭伟担任该分公司时任负责人，对分公司上述违规行为负有责任，被上海证监局采取监管谈话措施。

上海证监局官网显示，国开证券上海分公司存在未向监管报备反洗钱制度和组织架构等情形，反映出该分公司内部控制不完善，合规管理存在缺陷。夏文超作为分公司现任负责人，对分公司上述行为负有责任，上海证监局决定对其采取监管谈话措施，落款时间为3月10日。

同时，上海监管局发布了对国开证券上海分公司采取责令改正措施的决定，根据处罚决定，国开证券上海分公司时任总经理郭伟在内部检查中被发现存在向利益关系人提供财物的情形，但该分公司未向上海证监局报告该违规行为，未报备反洗钱制度和组织架构等情形，反映出该分公司内部控制不完善，合规管理存在缺陷。

根据相关规定，决定对该分公司采取责令改正的行政监管措施。国开证券上海分公司应在收到该决定书之日起3个月内完成整改，并向上海监管局提交书面整改报告。



持续完善廉洁从业内控机制

记者梳理发现，违反廉洁从业和反洗钱制度的相关规定，是国开证券管理层人员接受监管谈话的主要原因。而加大反洗钱监管力度、加强全行业廉洁从业也是近两年来证券监管机构的监管重点。

证监会发布的廉洁从业规定第九条第一款明确规定，证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益，包括提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利。郭伟遭遇监管谈话的原因之一则是存在向利益关系人提供财物的情形。

证券从业人员廉洁从业需要多方共同的努力，看懂研究院研究员李剑在接受本报记者采访时表示：“廉洁的前提是对收入的保障，证券行业总体而言，并非一个高收入普遍的群体，85%的从业人员收入处于平均水平略高的状况，而且业务压力大，业务任务重，考核标准繁琐，从公司角度，也有总体运营成本考量，不过是否能否及时发放应该发放的各类奖金或提成，增大对员工的人文关怀，做到上述几点应该会大幅减少不廉洁的现象。从员工角度，自觉遵守规章是必要的从业条件。”

券业反洗钱行动持续加码

反洗钱一直是金融业的重要工作，为完善反洗钱监管机制，进一步提升我国洗钱和恐怖融资风险防范能力，在年初征集意见后，央行4月16日正式发布《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》，自2021年8月1日起施行。

同时，监管加大对券商反洗钱的要求，各大券商也普遍加强对客户身份识别的管理要求。4月9日，大通证券发布重要提醒，为全面落实反洗钱客户身份识别的相关要求，请客户及时完善个人相关信息，将对身份信息存疑的客户采取休眠或限制措施。4月15日，广发证券表示，为全面落实监管部门关于账户实名制以及反洗钱客户身份识别管理要求。将对近三年内无任何交易或转账记录、账户证券资产为零且现金余额不超过100元的客户等进行休眠处理，账户休眠后将无法进行交易和资金转账。

除了国开证券，近期亦有券商因违反反洗钱规定而受罚。4月7日，央行西安分行对开源证券及相关责任人开出罚单。开源证券因违法反洗钱管理规定，被处以71.1万元罚款；该公司合规法律部总经理史某瑛也因上述违法行为遭罚4.5万元。

证券行业反洗钱对维护资本市场稳定和健康发展有什么意义？李剑受访时指出，证券业由于属于高现金流行业，因此各项隐藏热钱资金容易趁具备行情条件蜂拥而入，又可能在未来某高点附近快速撤出，同时证券账户具备资金归属性，根据《物权法》的条款规定，一旦某些不明资金通过证券市场人头形式披着合法外衣进入后，通过账户运作，很容易形成灰色漂白功能，从而侵害合法参与证券市场建设的账户安全，因此，持续强力度反洗钱，可以实现净化市场参与环境，保护资本市场稳定健康的作用。

随着反洗钱监管力度持续加大，证券业该如何加码反洗钱行动？李剑认为，证券业日常业务目前不光是个人账户集中场所，更是各类地上地下资金借贷形成入市资金的场所，加码反洗钱，如果能够进一步穿透三层资金来源，完全可以基本杜绝灰色资金入市漂白的企图，同时加大对突击入股等现象的事中穿透监管力度，应该能更好的巩固反洗钱效果。

“反洗钱有利于规范资本市场的持续健康发展，有利于稳定市场，减少资本市场权力寻租等问题，让资本市场更好服务实体经济，增强资本市场的融资与投资功能。证券业加码反洗钱需要全体从业人员的自觉自律，通过定期培训定期考核等形式，增强反洗钱监督力度。”郭施亮向本报记者表示。