时隔8个月终结案！锦龙股份接警示函，曾干预中山证券项目建设，行业：处罚是高高举起，轻轻放下？

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作者：财联社
财联社（北京，记者 高云）讯，时隔近9个月，监管层对锦龙股份的立案调查终于水落石出。

5月6日，锦龙股份发布公告，公司于4月30日收到《中国证券监督管理委员会结案告知书》，《结案告知书》称，关于《中国证券监督管理委员会调查通知书》所载调查事项，经调查，决定依法结案。同时，调查关注到公司对中山证券行使股东权利等方面存在的违规问题，深圳证监局已下发书面监管函件。



同日（4月30日），公司收到《深圳证监局关于对广东锦龙发展股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，主要内容为，公司自2013年9月起成为中山证券的控股股东。公司于2013年向中山证券发函，明确由公司接手中山证券自有办公楼建设项目。公司在未与中山证券建立代建关系的情况下，通过工作流程签批等方式干预中山证券自有办公楼的项目投资建设工作。

公司的上述行为，违反了《证券公司股权管理规定》第三十条第一款第（二）项的规定。依据《证券公司股权管理规定》第三十八条，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施。

财联社记者翻阅相关规定发现，《证券公司股权管理规定》第三十条第一款第（二）项的规定内容为“违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动”。

公司表示，公司将严格按照相关法律法规，规范公司治理，依法行使股东权利、履行股东义务，充分发挥控股股东关键积极作用，支持中山证券规范发展。

证监会决定对锦龙股份立案调查始于2020年8月19日，锦龙股份当日公告称，因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定，根据《中华人民共和国证券法》等有关规定，证监会决定对公司立案调查。

三大业务遭暂停，公司业绩受直接影响

自去年至今，锦龙股份波折不断，尤其较多涉及其旗下控股券商中山证券。

先来看业绩，公司是为数不多的、去年净利润下滑券商股之一。

今年3月15日，锦龙股份披露2020年年度报告，实现营业总收入16.73亿元，同比增长10.12%；归属于上市公司股东的净利润6607.54万元，同比下降6.38%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润5466.48万元，上年同期亏损2035.93万元；基本每股收益0.07元。

控股子公司中山证券实现营业收入17.42亿元，同比增加10.57%；实现归母净利润2.56亿元，同比增加8.54%。中山证券收入、净利均低于行业平均水平（24.41%；27.98%）。

中山证券去年业绩之所以逊于行业，或与其此前遭罚有关。公司去年投资、资管业务收益欠佳，自营收入同比下滑高达95%。

2020年8月19日，深圳证监局对锦龙股份控股中山证券的多位高管认定不适当人选，同时对中山证券董事长、总裁、合规总监进行公开谴责。

监管同时对公司三项业务做出暂停一年的处罚：一是暂停新增资管产品备案；二是暂停新增资本消耗型业务（含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务）；三是暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等。

其次，责令限制董事长兼管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬的权利，已领取部分应退回公司。



锦龙股份加强中山证券管控

2020年年报中，锦龙股份特别表示，将加强对控股子公司中山证券的管控，及时了解中山证券的经营和风险状况，提升中山证券董事会的运作效率，督促中山证券内控及风险管理工作，促进中山证券持续健康发展。据年报，2020年，中山证券合规风控投入总额为1836.29万元。

2020年9月14日晚，锦龙股份针对小股东上海致开力主“撤销对公司高管罢免”的诉状，从券商控股股东资格，股东权利和罢免高管程序正确等三方面进行了回应。

锦龙股份还表示，上海致开诉中山证券公司决议撤销纠纷一案，因锦龙股份加入诉讼有利于案件事实查明，锦龙股份将向南山法院申请以第三人身份加入该案诉讼程序。

去年9月，锦龙股份召开中山证券临时股东会会议，审议通过罢免中山证券董事长林炳城、总裁胡映璐等4名董事职务，但遭到了部分小股东强烈反对。

2020年9月10日晚间锦龙股份披露了一份《民事起诉状》，持有中山证券1.18%股权的小股东上海致开实业有限公司以中山证券为被告，向广东省深圳市南山区人民法院提起诉讼，请求撤销中山证券于2020年8月21日形成的第二次临时股东会全部决议，并以其持股申请行为保全。

上海致开提出的核心理由有两点：一是锦龙股份作为中山证券控股股东处于整改期，根据中山证券《公司章程》，其不得行使股东大会召开表决权、提名权、提案权、处分权等权利；二是锦龙股份违反了深圳证监局“保持董事会、管理层稳定”以及“现任董事、监事、高级管理人员应正常履职，不得离岗”的要求。

此外，去年7月20日，锦龙股份公告，深圳证监局17日向中山证券董事会秘书石文燕出具了《认定为不适当人选事先告知书》，主要内容是经查，深圳证监局发现中山证券存在以下违规行为：未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程；印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形。深圳证监局拟对石文燕作出认定为不适当人选的监督管理措施决定

35亿元定增迟迟未落地

此外，公司的非公开发行受到交易所多次问询。

今年4月2日，锦龙股份收年报问询函，要求说明截至目前就筹划非公开发行事项开展了哪些方面的工作，相关事项的进展情况及后续推进计划，并说明预计何时回复相关函件。

从8月3日收到深交所问询函后，锦龙股份已经于8月11日、8月18日和8月25日共申请了三次延期。

去年8月4日，锦龙股份公告，公司拟向特定对象非公开发行A股股票。本次非公开发行股票的价格为13.47元/股。本次非公开发行股票的发行对象为持股5%以上股东朱凤廉。杨志茂和新世纪公司放弃表决权承诺生效后，朱凤廉将被动成为公司的实际控制人和控股股东。本次非公开发行股票的募集资金总额不超过人民币35.56亿元（含发行费用），扣除发行费用后用于偿还公司借款和补充公司流动资金。