IPO新一轮撤回潮将至？19家拟上市企业被抽中现场检查，国金证券保荐独占4家

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作者：界面新闻
记者 | 王鑫

7月4日，中国证券业协会（下称“中证协”）披露最新一期首发企业信息披露质量抽查名单，本次共19家拟IPO公司“中签”，国金证券保荐公司独占4家。



从板块来看，在本次被抽中现场检查的企业中，9家来自于创业板，5家来自于科创板，5家来自于主板（其中深市主板1家）。

受理时间到信披抽查的平均间隔时间为18天左右，9家集中在3至5天时间，其中4家企业被受理IPO申请仅3天，最长的是深圳市中科蓝讯科技股份有限公司，为55天。

从保荐机构来看，国金证券独中“四元”，国信证券、招商证券、长江证券承销保荐各2家，中金公司、中信建投、中信证券、德邦证券、东北证券、东方证券、华安证券、申万宏源、信达证券各1家。

这是今年第4次披露拟IPO公司信披质量抽查名单。此前，中证协在1月24日、1月31日和4月25日，分别抽查了2家、20家、2家首发企业。

上述被抽中的24家企业，情况最为惨烈的是1月31日批次的20家企业，其中有16家主动撤回了申请，终止比例高达80%，苏州华之杰、江苏杨瑞新材尚处于正常审核，北京九州风神审核处于中止状态，浙江国祥在2020年12月23日已问询，目前无进一步审核进度。

此次现场检查也掀起IPO撤回潮，截至到6月30日，上半年共有134家企业撤回IPO申请。



高比例撤回后，证监会反复强调绝不能“一撤了之”。

3月20日，证监会主席易会满在中国高层发展论坛表示，高比例撤材料的现象并非由首发企业质量问题导致，也不是因为做假账撤回，其中一个重要原因是不少保荐机构执业质量不高，不少中介机构尚未真正具备与注册制相匹配的理念、组织和能力。

“证监会正在做进一步分析，对发现的问题将采取针对性措施。对‘带病闯关’的，将严肃处理，决不允许一撤了之，证监会将进一步强化中介把关责任，督促其提升履职尽责能力。”易会满称。

在监管不断强调压严压实中介机构责任的大背景下，此次被抽中的19家企业能否以硬实力抗住现场检查，尚待进一步观察。

诸多业内人士表示，现场检查压力较大。证监会1月28日下发的《首发企业现场规定》（下称《规定》）显示，实施现场检查时，检查人员可运用多种方法获取首发企业资金流水，生产、销售、仓储记录，会计凭证，会计账簿，财务报表等文件资料；可问询检查对象的控股股东和实际控制人、董监高以及销售、采购、生产、仓储、财务等相关人员。

《规定》明确，在发行上市审核和注册阶段，如果首发企业存在与发行条件、上市条件和信息披露要求相关的重大疑问或异常，且未能提供合理解释、影响审核判断的，可以列为检查对象。证券交易所各板块的首发申请企业均予以适用，检查内容为首发企业信息披露质量及中介机构执业质量。