证监会公布二季度投行处罚信息 华西证券、海通证券等7家券商违规

新闻

作者：中国青年网

央广网8月9日消息（记者 马可佳）证监会网站近日集中公布了12条投行业务违规处罚信息，点名国金证券、海通证券、宏信证券、华西证券、东北证券、第一创业证券承销保荐（一创投行）、安信证券7家券商，以及18名保代，因业务违规领罚单。



从处罚原因来看，大多数和投行业务违规有关。债市违规、首发（IPO）保荐业务把关不严等是主要原因。比如，华西证券、宏信证券等机构因存在尽职调查不充分、未勤勉尽责等情况，被证监会出具警示函。国海证券、第一创业证券、国金证券，是因在首发上市过程中未及时报告、披露发行人及其董事长涉嫌行贿的行为和该事项对发行人的影响，对招股说明书披露发明专利数量不准确等，被采取出具警示函监管措施。

在证监会处罚的背后，是当下监管部门综合施策、标本兼治，全方位督促证券公司归位尽责。此前，证监会曾指出，注册制试点以来，证券公司内控水平和投行业务执业质量总体有所提升，但也暴露出不少问题。一些证券公司尚未真正具备与注册制相匹配的理念、组织和能力，还在“穿新鞋走老路”，项目遴选不审慎，核查把关不严格，内部控制不完善，“带病申报”、“一查就撤”等问题较为突出，影响上市公司质量和行业形象。这既有证券公司内控意识薄弱、公司治理不健全的原因，也有监管机制不完善、监管规则不健全的原因。为此，有必要综合施策，标本兼治，既针对当前突出问题出重拳、下狠手，整治证券公司执业质量差、把关不严的问题。

2021年7月19日，证监会公布《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》指出，各中介机构对各自出具的专项文件负责。招股说明书、重组报告书、债券募集说明书等引用会计师事务所、律师事务所、评估机构等其他中介机构专业意见或内容的，出具意见或文件的中介机构依法承担责任。证券公司对注册申请文件和信息披露资料进行全面核查验证，对其他中介机构的专业意见以“合理信赖”为一般原则，对存在“重大异常”、“前后重大矛盾”、“重大差异”等特殊情形进行调查、复核，对未引用其他中介机构专业意见的内容依法承担责任。

来源：央广网