关税政策影响下的跨境企业应对策略——ODI、红筹架构、境外上市、海外投资架构搭建、跨境并购、国际制裁、外汇展业...【北京】

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作者：微信文章

在全球经济格局加速重构的当下，跨境经营正从企业发展的"加分项"演变为生存突围的"必修课"。当国际资本流动暗潮涌动，监管政策密集更迭，企业既要破解"走出去"的合规困局，又要防范"引进来"的金融风险，更需在跨境投融资的棋局中落子无悔——这对企业的全球战略布局能力和金融机构的风险把控智慧提出了双重考验。5月我们将在北京为大家全方位讲解以下内容：专题一 银行外汇展业与风险治理：聚焦“1+6”监管框架升级，拆解银行展业三原则实操难点，提炼试点银行外汇监测模型，剖析地下钱庄、虚拟货币等非法资金流动路径，输出账户管理与整改闭环方案。专题二 企业出海投资架构规划：覆盖VIE红筹搭建、跨国并购对赌设计、境外发债全流程，结合《问责法》与37号文登记痛点，融入BEPS规则与税务优化，打造合规出海架构与退出机制。专题三 跨境投资体系介绍及境外投资基金：解析QDII/RQDII/QDLP通道差异，拆解结构化票据、跨境TRS等工具操作逻辑，结合中资美元债投资策略，输出备案准入与风险对冲实战指南。专题四 跨境并购攻防全链条：从股权/资产并购模式选择到境内外“双反”审查，设计跨境贷款与SPV架构融资方案，结合税务优化与退出机制，构建交易全周期风控体系。专题五 制裁应对与反洗钱攻坚：聚焦OFAC制裁动态与涉俄业务替代方案（卢布锁仓/易货贸易），构建NRA账户穿透核查模型，打通KYC识别到SWIFT筛查的合规防线。具体课纲内容如下：
课程大纲

OUTLINE


专题一、关税战对企业的影响分析和应对措施

课纲内容正在更新。。。。。。

专题二、银行外汇展业实务、非法资金跨境流动渠道风险及违规整改建议

一、银行外汇展业管理的实质

1、改进完善外汇监督管理

2、推进外汇监管理念转变

3、借鉴通行国际规则，构建全过程的外汇市场微观监管体系与框架

4、银行外汇展业管理的渊源及在我国前期实践

5、银行展业三原则在实际执行中存在的问题及难点

6、银行外汇展业管理总体框架

二、“1+6”管理办法及配套制度解读

三、外汇展业试点银行成功经验和做法

1、A银行

2、B银行

3、C银行

四、非法资金跨境流动的渠道风险分析

1、外汇业务

2、NRA、OSA和FT账户

3、跨境人民币业务

4、地下钱庄

5、虚拟货币跨境交易

五、违规问题自查自纠及整改建议

1、常见违规问题

2、自查自纠

3、银行外汇业务尽职免责

4、整改建议

专题三、企业出海投资架构规划

一、企业海外投资风险及应对策略

1.企业海外投资风险及应对策略：法律风险&税务风险

2.搭建海外投融资架构工具选择：离岸公司&离岸基金

3.企业跨国直接投资架构规划实务专题案例分析

二、企业跨国并购架构规划实务

1.企业跨国并购架构规划实务：各流程的重要事项以及案例分析

2.企业跨国并购架构规划实务：美的集团要约收购德国KUKA&如何利用架构解决退出机制案例分析

三、企业跨境融资架构规划实务专题

跨境融资、离岸金融账户、境外发债、间接发债

四、企业海外上市专题

《外国公司问责法》、“10号文”、“37号文”、“43号公告”

五、企业海外上市专题

红筹上市架构详解、VIE架构、法律合规问题、“37号文”登记实务与常见问题

六、企业跨国投资税务筹划专题

1.全球税务信息透明化进程&BEPS

2.应对数字经济税收挑战&企业供应链优化

专题四、跨境投资体系介绍及境外投资基金

1 跨境资产管理体系简介和必要性；

1.1 国内跨境业务开展的现状及主流监管体系；

1.2 目前境内跨境业务开展现状介绍；

2 QDII业务模式简介；

2.1 QDII业务开展的背景和政策发展；

2.2 开展QDII业务所需的人员和系统储备；

2.3 证券系与银行系QDII投向与投资限制；

2.4 QDII直接投资模式与间接投资模式；

3 QDII业务常见投向及结构介绍：

3.1 中资美元债市场介绍；

3.2 境外公募基金与私募基金市场介绍；

3.3 境外股票的操作模式；

3.4 境外交易对手介绍及准入；

3.5 结构化票据介绍；

3.6 结构化票据的实战和操作；

3.7 具体QDII专户产品分享

4 RQDII业务介绍和最新监管政策；

4.1 RQDII简介的推出背景；

4.2 RQDII的监管体系和备案制度；

5 QDLP最新模式和各地监管政策简介；

5.1 QDLP概念简介；

5.2 各地QDLP政策概览；

5.3 QDLP发展历程及投向变更；

5.4 主要QDLP产品介绍

6 目前主流跨境产品介绍；/|资管类—QDII、RQDII；/|场外衍生品类——跨境收益互换；/|项目类—QDLP几类产品的特性分析及优劣；

7 最新跨境业务模式解析

7.1 结构性存款挂钩模式介绍；

7.2 跨境trs模式介绍

7.3 CLN和CDS挂钩模式介绍

7.4 上述模式可以实现的策略介绍

专题五、跨境并购实务运用

一、为什么要做跨境并购

1. 现实：多数的跨境并购并不成功

2. 动因：内生增长无法驱动新目标

二、跨境并购的典型方式

股权收购

- 部分收购和全部收购

绿地投资

- 新建/新设独资或合资企业

资产收购

- 不涉及股权，仅购买境外资产

债务承接

- 承接债务/可转债券然后转股

企业合并

- 股权和资产出资

三、跨境并购的中国监管

1.国家发改委审核/备案

- 敏感和非敏感类

2.商务部审核/备案

- 不适用于金融机构对外并购

3.国家外汇局外汇监管

- ODI外汇管理与37号文返程投资

4.可能的反垄断审查

四、跨境并购的外国监管

1.国家安全审查

2.反垄断审查

3.行业准入审查

五、跨境并购的融资渠道

1.贷款融资

- 国内贷款

- 跨境并购贷款

- 境外商业贷款

2.债券融资

- 境外发行债券与发改委外债管理

3.股权互换

- 境内外上市公司交叉持股

六、跨境并购的实施工具

1.境内主体直接并购

2.设立境外SPV

3.以QDII/QDLP渠道进行基石投资

专题六、国际金融制裁与跨境反洗钱风险管理

引子

- 从最近的人行反洗钱处罚看监管趋势

- 从中银伦敦的和解案看OFAC制裁

- 2020年以来国家外汇局对反洗钱的考核

- 国际业务反洗钱核心法规和监管规则

PART01 跨境业务反洗钱

一、反洗钱语境下的“国际业务”

1.1        “国际业务”还是“跨境业务”？

1.2        经常项目国际业务

-        货物贸易和服务贸易

1.3        资本项目国际业务

-        跨境股权投资（FDI和ODI）

-        跨境证券投资（债券通/证券通）

-        跨境资产管理（QDII/QFII/QFLP/理财通）

二、国际业务反洗钱的核心：尽职调查

2.1 尽职调查的起点：“建立业务关系”

- 国际业务中大量并不开立账户

2.2 一次性服务与开立账户

2.3初始的客户尽职调查

2.3.1客户基本信息

- 法规要求与实际实践的隔阂

2.3.2“受益所有人”识别

- 235号文、164号文及1号令的关系

例子：NRA账户受益所有人如何处理

2.4持续的客户尽职调查

2.4.1客户洗钱风险等级分类模型

- 高中低风险等级

2.4.2不能纳入分类模型的因素

2.5强化的客户尽职调查

2.5.1触发强化尽调的因素

- 身份可疑

- 资金可疑

2.5.2 强化尽调与账户管控的关系

2.6重新的客户尽职调查

- 触发重新尽调的因素

2.7简化的客户尽职调查

2.7.1沉睡的简化尽调

2.7.2简化尽调的场景

三、国际业务大额交易和可疑交易

3.1大额交易量化统计和报告

- 银行卡境外使用监测

3.2可疑交易模型设计与修正

- 经常项目典型可疑交易

- 资本项目典型可疑交易

PART02 金融制裁

一、金融制裁与出口管制的联系与区别

二、美国与欧盟金融制裁的相似与差异

三、美国金融制裁的核心制度

1.        OFAC的制裁范围和名单

2.        一级制裁与二级制裁

3.        OFAC许可证

- 案例：古巴/伊朗/苏丹人道主义援助案

4.        控制权规则-50%/33%

- 案例：俄罗斯北海石油案

5.        对外国金融机构的最大威慑

-        《爱国者法案》之311条

6.        针对中国的主要金融制裁政策

-        《马尼兹基人权法案》

-        非SDN军事复合体制裁名单-CMIC

-        香港制裁名单

7.        中国对美国金融制裁的反制措施

-        《反外国制裁法》

-        商务部《阻断外国法律与措施不当域外适用办法》

四、近期银行业关心的涉俄罗斯制裁

1.        美国总统14114号行政命令及其影响

2.        卢布收付款的优劣

-        卢布账户可开户银行选择较多

-        卢布兑人民币的汇率波动较大

-        无卢布衍生品或卢布理财产品

3.        人民币收付款的优劣

-        没有结售汇就避免了汇率损失

-        许多银行主动退出涉俄收付款

-        即使开了账户收付款仍不确定

4.        大银行停止收付款的替代方案

-        以承担汇率风险换取快速收款

-        ODI 俄国本地设立机构再分红

-        合理设计账期之下的易货贸易

讲师介绍

PROFESSOR



A 老师：

法询金牌讲师，上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，美国国际认证反洗钱专家（CAMS），历任渣打银行金融市场部、德意志银行交易银行部资深合规官、摩根大通银行（中国）投资银行部法律合规副总监，红圈律师事务所资深律师。在2013-2015年和2017-2019年间，分别担任德国商业银行和美国贝莱德基金中国区合规总监。长期专注于跨境投融资、资产管理、金融衍生品、人民币国际化、反洗钱和反恐融资领域。

B 老师：

某券商结构化与海外投资部门负责人，14年金融从业经验，7年跨境固收投资经验（中资美元债、优先股），曾任《中国证券报》财经圆桌特邀专家，境内第一批参与离岸美元固收市场的投资人，累计管理中资美元固收产品超过50亿人民币、同时拥有千亿境内资金池管理经验，擅长运用离岸远期工具锁定汇率风险、利率互换对冲产品风险。参与过不同类型离岸美元产品的设立和配置，与境内外主要交易对手、发行人、资管公司有深入合作。

C 老师：

曾就职于全球顶尖的离岸法律服务机构——莫萨克&冯赛卡（Mossack&Fonseca）律师行担任中国区首席代表并工作了12年。一直从事为中国企业国际化及富裕家族海外发展提供有效解决方案的实务工作。在国际投融资、跨国并购、海外上市、国际税务筹划及离岸家族信托、家族财产规划与传承等领域具有丰富操作经验和诸多成功案例。

讲师D

W老师，经济学博士、教授，注册会计师，国际注册内审师。长期从事外汇管理和银行外汇展业研究工作，具备20年外汇监管工作经历，有丰富的银行外汇展业管理工作经验。熟悉外汇展业管理、外汇检查及非法跨境资金流动风险防范工作。

培训信息&优惠

INFO&SALE



日期：2025年5月23、24、25日（周五、六、日）

时间：上午09:00-下午17:00

地点：北京（具体地点提前一周公布）

费用：单人4800元（含税）

早鸟优惠：4月30日前缴费立减300元/人。课程当天缴费无优惠。

团购：2人以上立减200元/人。优惠可叠加。

发票：培训费、会务费、咨询费。电子专票/电子普票。

其他：费用包含授课，场地，午餐，教材，纸笔，茶歇。不包含交通费和住宿费。



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