“一带一路”项目中应对东道国政府检查的法律策略

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文章导读

在全球经济格局深刻调整与多极化趋势加剧的背景下，“一带一路”倡议作为中国对外开放的重要战略，正不断拓展其国际影响力。自2013年提出以来，“一带一路”已覆盖150多个国家和30多个国际组织，成为推动全球互联互通与跨境投资合作的重要平台。然而，随着全球地缘政治不确定性上升、贸易保护主义回潮以及部分国家民族主义情绪高涨，东道国对外国投资者的监管趋严，政府检查成为中国企业“走出去”过程中不可回避的法律风险之一。

特别是在基础设施、能源资源、制造业等“一带一路”重点领域，东道国政府从国家主权、安全利益和社会稳定出发，加强了对外国投资项目的监督与审查，其检查手段呈现出多元化、制度化和程序化的趋势。企业若未能充分准备、及时应对，可能陷入法律纠纷、行政处罚甚至被迫终止项目。

本文将分为上下两篇，将立足当下国际政治经济形势，从法律合规角度出发，系统梳理“一带一路”项目中东道国政府可能实施的各类检查类型，并提出具有务实可操作性的应对策略，助力中国企业在复杂多变的国际环境中合规稳健推进项目建设，提升全球运营的法律风险管理能力。

文章关键词：出口、进口、贸易、企业、一带一路、合规

一、东道国政府检查的类型

在“一带一路”项目中，东道国政府的检查类型多样，主要包括以下几种：



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（一）合规性检查

合规性检查是最为常见的政府监管方式，核心在于审查外资企业是否遵守东道国的现行法律法规，涵盖劳动、税务、移民、环保、外汇、许可、土地使用等多个领域。

例如，某企业在东道国的建筑项目中，因未完全按照当地劳动法规定支付加班工资，被当地劳动部门进行合规性检查。检查结果发现企业存在违规行为，最终企业被要求支付员工加班工资，并缴纳了相应的罚款。合规性检查的目的是确保企业在运营过程中严格遵守东道国的法律法规，维护当地的社会秩序和经济秩序。在劳动法方面，东道国政府可能会检查企业的工资支付、工作时间、劳动保护、社会保险缴纳等情况；在环境保护法方面，可能会检查企业的污染物排放、废弃物处理、环境影响评估等情况；在税收法方面，可能会检查企业的税务申报、税款缴纳等情况。企业若在这些方面存在违规行为，可能会面临罚款、责令整改甚至项目暂停等后果。

（二）安全与质量检查

安全与质量检查主要针对项目的安全标准和工程质量。在基础设施建设领域，这类检查尤为重要。在交通、能源、电力等重大基础设施领域，安全与工程质量成为政府检查的重点。东道国政府通常以保障公共安全为由，实施定期或专项检查，涉及施工材料质量、设备运行安全、承包单位资质等。

例如，某中资企业在东道国建设的桥梁项目，因当地居民反映桥梁存在安全隐患，东道国交通部门对该项目进行了安全与质量检查。检查发现部分施工材料不符合质量标准，企业被要求停工整改，导致项目进度延迟。安全与质量检查的目的是确保项目的建设和运营符合东道国的安全和质量标准，保障公众的生命财产安全。在建筑项目中，政府可能会检查建筑结构的安全性、施工材料的质量、施工过程中的安全管理等情况；在能源项目中，可能会检查设备的安全性、能源供应的稳定性等情况。企业若在安全与质量方面存在问题，可能会面临停工整改、赔偿损失甚至项目终止等严重后果。

（三）环境影响检查

环境影响检查是东道国政府对项目可能产生的环境影响进行评估和监督。在能源和资源开发项目中，这类检查尤为常见。例如，某企业在东道国的矿山开采项目，因被当地环保组织投诉存在污染环境的行为，东道国环保部门对其进行了环境影响检查。检查结果显示，企业在废水处理和废弃物管理方面存在不足，被要求采取整改措施，并支付了环境修复费用。环境影响检查的目的是确保项目在建设和运营过程中对环境的影响控制在东道国法律允许的范围内，保护当地的生态环境。政府可能会检查项目的环境影响评估报告、污染物排放情况、废弃物处理措施、生态保护措施等情况。企业若在环境影响方面存在问题，可能会面临罚款、责令整改甚至项目关停等后果。

（四）反腐败与商业贿赂检查

反腐败与商业贿赂检查是东道国政府为打击腐败行为而进行的专项检查。在国际项目中，企业可能面临来自东道国政府或当地合作伙伴的贿赂要求。例如，某企业在东道国的港口建设项目中，被当地官员索要贿赂。企业拒绝后，该官员对项目进行了反腐败检查，试图找到企业的违规行为。企业凭借完善的合规体系和清晰的财务记录，最终证明自身清白，但检查过程耗费了大量时间和精力。反腐败与商业贿赂检查的目的是确保企业在项目实施过程中不存在贿赂行为，维护公平竞争的市场环境。政府可能会检查企业的财务记录、合同文件、员工行为等情况，以查找是否存在贿赂行为的证据。企业若在反腐败与商业贿赂方面存在问题，可能会面临严重的法律后果，包括罚款、项目终止、企业声誉受损等。

二、事前预防策略

（一）尽职调查

1、深入研究东道国法律环境



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在项目启动前，企业需对东道国的法律环境进行深入尽职调查。这包括对东道国的法律法规、政策变动趋势、执法力度等多方面的了解。例如，了解东道国的外汇管制政策，避免因外汇兑换限制影响资金流转。外汇管制政策可能涉及资金的汇入、汇出限制，以及汇率波动等问题。若企业未提前了解这些政策，可能会在资金运作过程中遭遇困境，如资金无法及时汇回国内，或者因汇率波动导致项目成本大幅增加。

除了外汇管制政策，企业还应关注东道国的税收政策。不同国家的税收政策差异较大，包括企业所得税、增值税、关税等。了解这些政策有助于企业合理规划税务，避免因税务问题引发东道国政府的检查。例如，某些国家对特定行业或项目可能提供税收优惠，企业若能充分利用这些优惠政策，不仅可以降低成本，还能在一定程度上降低因税务问题被检查的风险。

2、聘请专业法律专家

聘请当地法律专家，获取准确的法律信息。东道国的法律体系可能与中国的法律体系存在较大差异，企业自身可能难以准确理解和把握。当地法律专家能够提供专业的法律意见，帮助企业了解东道国法律的具体要求和实际操作情况。例如，在土地使用方面，不同国家的土地制度和相关法律规定不同，企业需要了解东道国的土地获取方式、土地使用期限、土地开发要求等法律问题，以确保项目用地的合法性和稳定性。

同时，关注类似企业在东道国的投资案例，总结经验教训。通过研究其他企业的成功经验和失败教训，企业可以提前规避一些常见的法律风险。例如，如果其他企业在东道国曾因劳动用工问题受到政府检查，那么企业就可以提前了解东道国的劳动法律法规，如工资标准、工作时间、劳动保护等方面的规定，确保在劳动用工方面符合东道国的法律要求，避免因类似问题被检查。

3、关注国际组织报告和建议

除了研究东道国的法律环境和聘请法律专家外，企业还应关注国际组织发布的关于东道国的报告和建议。例如，世界银行、国际货币基金组织等国际组织会定期发布关于各国经济、法律和政策环境的评估报告。这些报告通常包含了对东道国法律制度的宏观分析，以及对投资环境的综合评价。企业可以从这些报告中获取有关东道国法律风险的宏观视角，了解东道国在国际社会中的法律形象和投资环境声誉。同时，国际组织也会针对一些特定问题提出建议和预警，企业可以根据这些建议和预警，提前调整项目策略，降低法律风险。

（二）合同条款设计



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1、明确政府审批义务条款

在合同中明确规定政府审批、法律变更等风险条款。例如，设置政府义务条款，要求东道国政府履行相关审批义务。在许多“一带一路”项目中，项目实施需要获得东道国政府的多项审批，如项目立项审批、环境影响评价审批、土地使用审批等。通过在合同中明确东道国政府的审批义务，企业可以将部分审批风险转移给政府。如果政府未能按时履行审批义务，导致项目延误或损失，企业可以根据合同条款追究政府的责任。

同时，合同中应明确审批的具体流程和时间要求。例如，规定东道国政府应在收到企业提交的完整审批材料后的一定时间内完成审批，并明确审批过程中各方的沟通机制和信息反馈方式。这样可以确保审批过程的透明性和可预期性，减少因审批不明确而导致的法律风险。

2、设置法律变更补偿条款

设置法律变更条款，约定因东道国法律变更导致项目成本增加或收益减少时的补偿机制。东道国的法律政策可能会在项目实施过程中发生变化，这些变化可能对企业产生重大影响。例如，东道国可能调整税收政策、环保标准或土地使用政策等。通过设置法律变更补偿条款，企业可以在法律变更导致项目成本增加或收益减少时，获得相应的补偿。补偿机制可以包括经济补偿、项目期限延长、税收优惠调整等多种方式，具体方式应根据项目的实际情况和双方的协商结果确定。

在法律变更补偿条款中，还应明确法律变更的定义和范围，以及补偿的计算方法和程序。例如，明确哪些类型的法律变更属于补偿范围，是仅限于对项目产生重大不利影响的法律变更，还是包括所有可能影响项目的法律变更。补偿的计算方法可以基于项目成本增加的具体数额、收益减少的具体比例等，同时应明确补偿的申请程序和审核流程，确保补偿机制的可操作性。

3、约定争议解决途径

约定争议解决途径，优先选择国际商事仲裁。在“一带一路”项目中，由于涉及不同国家的法律体系和司法环境，选择合适的争议解决途径至关重要。国际商事仲裁具有独立性、公正性和专业性等特点，能够避免因东道国司法程序不熟悉或缺乏信任而产生的问题。例如，国际商事仲裁机构通常具有专业的仲裁员，他们熟悉国际商事规则和不同国家的法律制度，能够公正地解决争议。

在选择国际商事仲裁时，企业应考虑仲裁机构的声誉、仲裁规则的公平性、仲裁裁决的执行等因素。例如，一些知名的国际仲裁机构，如国际商会仲裁院（ICC）、伦敦国际仲裁院（LCIA）等，具有较高的声誉和丰富的仲裁经验。同时，企业还应关注仲裁规则的具体内容，如仲裁程序的灵活性、证据规则的合理性等，以确保仲裁过程能够公正、高效地进行。此外，仲裁裁决的执行也是企业需要考虑的重要因素，企业应选择在东道国能够得到承认和执行的仲裁机构，以保障自身权益。

（三）建立合规体系



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1、完善内部管理制度

企业应建立完善的合规管理体系，确保项目运营符合东道国的法律法规。例如，在环境保护方面，严格按照东道国的环境标准开展项目，避免因环境违法而面临检查和处罚。东道国的环境标准可能涉及大气污染、水污染、土壤污染等多个方面，企业需要建立相应的环境管理体系，确保项目在施工和运营过程中符合这些标准。这包括对污染物的排放控制、废弃物的处理、生态系统的保护等。企业可以通过制定环境管理计划、建立环境监测机制、开展环境培训等方式，确保项目的环境合规性。

在劳动用工方面，企业也应建立合规的劳动用工制度。这包括遵守东道国的劳动法律法规，如工资支付、工作时间、劳动保护、社会保险等方面的规定。企业应制定合理的工资制度，确保员工的工资不低于东道国的最低工资标准；合理安排工作时间，避免员工过度劳累；提供必要的劳动保护措施，保障员工的职业健康安全；依法为员工缴纳社会保险，维护员工的合法权益。

2、加强员工法律培训

加强对员工的培训，增强其法律意识，防止因员工的不当行为引发法律风险。员工是项目实施的具体执行者，他们的行为直接影响项目的合规性。通过定期开展法律培训，企业可以提高员工对东道国法律的了解和认识，使员工明确在项目实施过程中应遵守的法律要求。例如，培训内容可以包括东道国的劳动法律法规、环境保护法律法规、商业贿赂禁止规定等。通过培训，员工能够了解在工作中哪些行为是合法的，哪些行为是违法的，从而在日常工作中自觉遵守法律，避免因个人行为引发法律风险。

培训方式可以多样化，包括内部培训、外部专家讲座、在线学习等。企业可以根据员工的岗位和工作内容，制定个性化的培训计划。例如，对于项目经理和技术人员，重点培训项目管理和技术操作方面的法律法规；对于财务人员，重点培训财务管理和税务方面的法律法规。通过有针对性地培训，提高员工的法律意识和合规能力。

三、事中应对策略



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（一）积极配合检查

1、提供真实完整资料

在东道国政府检查时，企业应积极配合，提供真实、完整的资料和信息。这包括项目的立项文件、审批文件、合同文件、财务报表、施工记录、环境监测报告等。真实、完整的资料能够帮助检查人员全面了解项目的情况，减少误解和不必要的怀疑。例如，在财务检查中，企业提供真实的财务报表和账目记录，能够证明项目的资金使用情况是合法合规的，避免因财务问题被误解为存在违规行为。

同时，企业应确保资料的及时性和准确性。在检查过程中，检查人员可能会要求企业提供某些特定的资料或信息，企业应及时响应，按照要求提供。如果企业提供的资料不及时或不准确，可能会引起检查人员的怀疑，增加检查的难度和复杂性。

2、保持良好沟通与解释

保持与检查人员的良好沟通，及时解释项目运营中的合规情况。在检查过程中，企业应安排专人负责与检查人员沟通协调，解答检查人员的疑问。例如，如果检查人员对项目的某个环节提出疑问，企业应及时提供详细的解释和说明，证明该环节是符合东道国法律要求的。良好的沟通能够增进双方的理解和信任，减少因沟通不畅而导致的误解和冲突。

企业还可以通过主动介绍项目的情况和特点，向检查人员展示项目的合法性和合规性。例如，介绍项目在环境保护、劳动用工、社区发展等方面所采取的措施和取得的成效，增强检查人员对项目的认可度。同时，企业应保持开放和合作的态度，对于检查人员提出的意见和建议，应认真对待并积极采纳，以改进项目运营中的不足之处。

3、应对不合理检查行为

若发现检查过程中存在不合理或不公正的情况，应及时记录并寻求法律援助。在某些情况下，东道国政府的检查可能存在程序不规范、标准不明确、歧视性对待等问题。企业应及时记录这些不合理或不公正的情况，包括检查的时间、地点、人员、检查内容、存在的问题等详细信息。同时，企业应寻求法律援助，通过法律途径维护自身的合法权益。例如，企业可以咨询当地法律专家或国际法律机构，了解应对不合理检查的法律策略和程序。

必要时，企业可通过外交渠道反映问题。如果企业认为东道国政府的检查行为严重违反了国际规则或双边协定，或者对企业的合法权益造成了重大损害，可以通过外交渠道向本国政府反映情况。本国政府可以通过外交途径与东道国政府进行沟通和协商，解决问题。例如，通过大使馆或领事馆等外交机构，向东道国政府表达关切，要求其依法、公正地进行检查，保障企业的合法权益。

（二）利用双边和多边协定

1、熟悉双边投资保护协定

充分利用中国与东道国签署的双边或多边投资保护协定，这些协定通常包含对投资者的保护条款，可在一定程度上约束东道国政府的行为。双边投资保护协定是两国之间为保护投资者权益而签署的法律文件，它规定了东道国政府在投资过程中的义务和责任，以及投资者的权利和保护机制。例如，协定通常规定东道国政府应公平、公正地对待外国投资者，不得对投资者进行歧视性待遇；东道国政府应保障投资者的财产权益，不得随意征收或国有化投资者的财产；如果东道国政府的行为对投资者造成损失，投资者有权获得合理的补偿。

企业应熟悉这些协定的具体内容，了解自身在东道国投资过程中所享有的权利和保护。在项目实施过程中，企业可以根据协定的规定，要求东道国政府履行相应的义务。例如，如果东道国政府在检查过程中存在违反协定的行为，企业可以依据协定向东道国政府提出抗议或要求赔偿。

2、利用投资者 - 国家争端解决机制

通过投资者 - 国家争端解决机制，将与东道国政府的争议提交国际仲裁，以保护自身合法权益。国际投资争端解决中心（简称ICSID）是世界银行集团设立的国际仲裁机构，专门处理投资者与东道国政府之间的投资争端。企业可以根据双边投资保护协定或东道国的国内法，将与东道国政府的争议提交ICSID仲裁。ICSID仲裁具有独立性、公正性和权威性，其裁决在国际上具有较高的认可度和执行力。

在提交ICSID仲裁之前，企业应充分了解仲裁程序和规则，准备充分的证据材料，以支持自己的仲裁请求。仲裁过程中，企业应积极参与仲裁程序，配合仲裁庭的调查和审理。例如，企业应按照仲裁庭的要求提供证据、参加听证会、提交书面意见等。同时，企业应选择合适的仲裁代理人，如具有国际仲裁经验的律师或法律专家，以提高仲裁的成功率。

（三）信息披露与公众沟通

1、建立信息披露机制

建立信息披露机制，定期向东道国民众公开项目进展情况和合规情况，增强透明度，减少误解和猜疑。在“一带一路”项目中，项目的实施往往受到当地民众的关注。通过定期公开项目进展情况和合规情况，企业可以向当地民众展示项目的合法性和合规性，增强民众对项目的信任和支持。例如，企业可以定期发布项目进展情况报告，包括项目的建设进度、投资情况、环境影响评估结果、社区发展措施等内容。同时，企业还可以通过网站、社交媒体等渠道，及时发布项目相关信息，方便民众获取。

信息披露的内容应真实、准确、完整，避免虚假信息或误导性信息的发布。企业应建立信息披露的审核机制，确保信息披露的质量。例如，信息披露内容可以由企业内部的法务部门、公关部门等共同审核，确保信息符合东道国的法律法规和信息披露要求。

2、加强与当地社区沟通

积极与当地社区、社会组织等沟通，了解他们的诉求和意见，及时调整项目运营策略，避免因社会因素引发政府检查。当地社区和社会组织是项目的利益相关者，他们的诉求和意见对企业项目的顺利实施至关重要。企业应建立与当地社区和社会组织的沟通渠道，定期与他们进行沟通交流。例如，企业可以组织社区座谈会、公众开放日等活动，听取社区居民的意见和建议。同时，企业还应与当地的非政府组织、行业协会等建立合作关系，了解他们在环境保护、社会福利等方面的要求和建议。

根据社区和社会组织的诉求和意见，企业应及时调整项目运营策略。例如，如果社区居民对项目的环境影响表示担忧，企业可以采取加强环境监测、改进环保措施等措施，以减少项目对环境的影响；如果社会组织对项目的社会贡献提出建议，企业可以增加对当地社区的公益投入，如支持教育、医疗、文化等事业的发展，以提高项目的社会认可度。

作者：
郑成海，海润天睿律师事务所顾问；执业领域：跨境融资、跨境并购、中国企业境外投资以及争议解决业务；邮箱：zhengchenghai@myhrtr.com

王琳，海润天睿律师事务所律师；执业领域：跨境融资、跨境并购、中国企业境外投资、争议解决等；邮箱：wanglin@myhrtr.com
特别声明：以上文章仅作为法律信息评述，不能作为对任何客户或者事件的法律意见。仅代表作者个人观点，不代表其所在机构立场。原标题：海外投资系列｜“一带一路”项目中应对东道国政府检查的法律策略（来源：海润天睿律师事务所）




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