第五章 冰山一角(11)
5月21日，即法庭听讯前一天，林奇接到亚瑟·利曼一个电话。这是他第一次接到利曼的电话。利曼提出将听讯推迟十天举行，同时暗示愿意进行某种沟通谈判。林奇直言不讳地拒绝了。利曼似乎很吃惊。鉴于自己的全国一流辩护律师之尊，他显然期望林奇会给他面子。
"真不明白为什么不行。"利曼尖刻地反驳，"你这样做是缺乏考虑。"
林奇感到自己的怒火在上升。他从没有与利曼见过面，但利曼这种方式表现出屈尊俯就的姿态，对人是一种侮辱。
"我要以合适的方式行事。"林奇冷冷地说。
出乎林奇意料，不久他又接到证交会纽约地区执法主任艾拉·索金的电话，索金与利曼是老相识。"利曼很不痛快。"索金说，"他不了解你。"听口气仿佛是林奇的错。显然，这是利曼企图通过索金向林奇施压。林奇更恼怒了。
"呆一边去！"林奇命令道。他不会给利文宽限时日，他要继续保持压力。
5月22日，星期四，较量在纽约联邦法院开始了。林奇在华盛顿遥控，他的副手约翰·斯特克在庭上辩论。这次听讯非常关键，如果法官解除对利文资产的冻结令，他就可以很容易地拿钱打一场旷日持久的诉讼战，而且还可能逃跑。
这场庭辩是斯特克事业生涯中最重要的一场辩论。他对这起案子做了认真总结，分九个实例详细说明了利文进行内幕交易的模式。利曼没有提出什么证据，只拿出了一些关于利文交易的那些公司的陈旧资料，而这些资料很多还是来自利文在莱屋银行策划蒙骗证交会时捏造的文件。
"关于这些公司的信息确实是非常之多。"利曼坚持道。利文仍然保持沉默。
联邦法官理查德·欧文很快对利曼的辩论做出了反应。"显然，"他说，"坐在做决定者的肩膀上与只能看13－Ｄ报告或《华尔街日报》是完全不同的。"他判决继续冻结利文的资产。证交会赢得了第一场交锋的胜利。
第二天，利曼给卡伯里打电话，说想在星期六与卡伯里见个面。这个时间到卡伯里的办公室来不会很显眼。卡伯里不觉得意外，他估计利曼要来与他谈判，为利文达成一项认罪求情协议。卡伯里认为，利文仅凭偷漏税和作伪证这两项指控就"死定"了，更不用说内幕交易。
星期六，利曼和弗鲁曼鲍姆来了，卡伯里在六楼接待室会见他们。利曼说，如果能达成一项协议，利文准备招供。他接着说，利文拥有可讨价还价的资本：可以提供四个其他直接参与内幕交易活动的投资业务员的身份，另外还可供出"一条大鱼"。
卡伯里对此也不感到意外。从利文的交易模式可以看出，他一定在其他公司有消息来源。《华尔街日报》上一篇关于利文内幕交易的分析文章指出，利文的这些交易大多数与拉萨德·弗雷雷公司和戈德曼和塞克斯公司有关。卡伯里甚至认为他已经知道其中一个同案者的名字。沃克泰尔律师事务所的劳伦斯·佩多威兹前几天给卡伯里打过一个电话。佩多威兹以前曾担任纽约美国检察官办事处刑事处主任，现为沃克泰尔律师事务所合伙人，是拉萨德·弗雷雷公司的法律顾问。
"我们这儿有一个叫罗伯特·威尔基斯的人，"佩多威兹在电话里说，"与丹尼斯·利文关系很近，丹尼斯总是给他打电话。如果发生泄密事件，他的嫌疑很大。"
利曼表示，利文准备供出的这四个同案者都直接参与了信息提供和利益分享，不过其中一个人的名字利文不知道。他还表示，虽然那条"大鱼"对政府来说价值非凡，但他不能承诺利文的口供会使他定罪。
卡伯里不动声色地坐在那里，对那条"大鱼"没有表现出兴趣盎然。他不爱讨价还价，而是宁愿把意图直接说出来。他向利曼和弗鲁曼鲍姆提出指控利文四项重罪--一项内幕交易证券欺诈罪、一项伪证罪和两项偷税漏税罪，并期望利文全面合作。卡伯里感到他几乎没有放弃什么。凭这四项罪名，案犯最高刑期可达二十年。即使这是有史以来最大的内幕交易案，也没有人被判这么长时间，无论其中涉及的罪名有多少。合作对利文有好处，因为合作可以争取宽大处理。
不到一个小时，卡伯里和利曼就原则上达成了协议。接着，他们一起来到吉尤利安尼的办公室，这时利曼含糊地提出了关于利文与政府合作的价值预估，表示利文可以提供同案者和"一个颇为富有的套利人"的名字。然后，他们正式通过了达成的协议。但是，利曼现在还不会把那些人的名字明确说出来，也不会实际提供利文的合作，除非与证交会也达成一项协议。
卡伯里一听说那条"大鱼"是一个著名套利人，马上意识到他是伊凡·布斯基，因为利文的袖珍日历上很多页都醒目地写着"伊凡·布斯基"这几个字。
与证交会的协议不久就达成了。利文的律师与证交会人员进行了一系列的电话商议和会谈，主要是弗鲁曼鲍姆与斯特克在具体联系，他们两人在法学院时是同班同学。最后的协议是：利文的大部分财产将充公，但他可以保留公园大道上的一套公寓和宝马车，还可以支配他在花旗银行账户上的一笔钱（这一条是后来经过艰苦交涉获得的）。利文与证交会协议的有效性要视他与美国检察官办事处的合作情况而定。林奇期望获得利文交易圈中那四个成员的身份，其他则所抱希望不大。至于所说的那个更重要的人物，情况仍然模糊不清。
现在，该利文按照他在协议中的承诺坦白了。当他在弗鲁曼鲍姆的陪伴下来到圣安德鲁斯广场时，有关政府方面的人员都在等他，其中有美国检察官办事处的卡伯里和杜南，证交会的索南瑟尔和王，还有一个名叫罗伯特·帕斯查尔的邮政巡查员。
卡伯里不但没有胁迫利文，还尽力让他放松，使他拉近与周围人的心理距离。卡伯里还保持某种礼节，一直称利文为"利文先生"，并强调说他现在是要努力帮助利文。卡伯里说，如果他彻底坦白，法官在量刑时会充分考虑这个因素。
卡伯里先讯问威尔基斯的情况，利文从在花旗银行的迎新晚会上与威尔基斯认识开始讲起，毫无隐瞒地把他与威尔基斯的前后关系坦诚相告。卡伯里感到高兴的是，利文没有企图只讲对自己有利的方面。他主动承认是他引诱威尔基斯进行这种交易的，并说他还拉拢了索科洛和里克。利文说，他在一种"直觉"，知道谁可能合作。他还主动表示，里克拒绝收取他支付的报酬，并在成为沃克泰尔、利普顿律师事务所的合伙人后中止了这种关系。卡伯里不喜欢受审者为急于减轻自己的责任，竭力夸大他人的罪责。他觉得利文在这方面做得不错。
第五章 冰山一角(12)
利文还供述了西科拉的情况，并表示当他得知西科拉也在莱屋银行开了一个账户时，简直"惊呆了"。他坦白了那天晚上潜入拉萨德·弗雷雷公司办公室偷窃资料的事，并交待了他和威尔基斯利用《芝加哥论坛报》和《纽约时报》搅市一情。利文还说，他知道索科洛在戈德曼和塞克斯公司发展了一个线人，这个人不在该公司兼并收购部工作，而是在抵押业务部。利文称他从来不知道这个人的名字，只知道他的代号是"戈蒂"。
接着，卡伯里讯问那个著名套利人的情况，利文很快确认了大家的怀疑--那个人是伊凡·布斯基。利文说，他与布斯基的联系是以给他邮寄关于博伊西·卡斯卡达公司和埃尔夫·阿基坦公司的机密材料开始的，他寄这些材料一方面是想通过布斯基推高这些公司的股价，一方面是想使布斯基对他产生印象。后来，他给布斯基打电话，公开提出向他提供信息，并邀请布斯基出来见面，之后两人具体商定了提供信息与支付报酬的协议。利文表示，他一直渴望与布斯基认识，既为攀附布斯基的名气，也为向他提供信息。
利文的律师们一直注意不在利文提供布斯基的情况方面承诺过多。他们从未表示布斯基的问题是一件容易的案子，也从未宣称单凭利文的证言就可以使布斯基定罪。然而，利文显然非常坦率，卡伯里对此印象很深。利文供述的与布斯基之间的信息报酬协议非常详细，涉及提成比例根据利文所提供信息的时机和效果不同而变动，这个情况不会是利文捏造出来的。它有一种内在的可信性，尤其是如果利文泄露的信息能够与布斯基的交易纪录相吻合时。
卡伯里通常不过问案犯的作案动机，但他对利文的行为动机却颇感兴趣，禁不住问他这个问题。利文回答说，他想开一家自己的公司，当套利人或商业银行家，雇用"专业人士"为他服务。这个回答与他经常给威尔基斯所讲的相同。他对卡伯里等人说，他的目标是2000万美元，准备一挣到这个数就洗手不干。
利文还说，他与威尔基斯、里克和索科洛一样，对投资业务员的工作很厌烦。这个说法令卡伯里等人感到意外，因为他们一直认为，投资业务员是一种时尚、体面的工作，投资业务员们都过着一种富裕、奢华、纸醉金迷的生活。不仅卡伯里他们有这种看法，当时的大多数人都这么看。利文说，事实远非如此。相比之下，内幕交易非常刺激。卡伯里认为，利文无论挣到多少千万都不会罢手。一旦达到了2000万美元，他又会想3000万，然后又想4000万，欲壑难填，永远不会有够的时候。
卡伯里认识到，利文喜欢刺激和冒险，很适合做秘密工作。卡伯里决定通过利文秘密诱捕同案者，利文好像对这项安排很热心。然而，在这项工作开始之前，卡伯里收到了一封声称要杀死利文的威胁书，从而引起了一阵担心。这种刺激超出了利文的预料，他不得不在政府的保护下转移到乡下去。有关部门很快追查到，这封威胁书是一个有名的怪人发的。利文回到城里，按照安排向威尔基斯、里克、索科洛和布斯基打电话，并对通话暗中进行了录音。
6月2日晚（即利文对威尔基斯说"我爱你如兄弟"那次通话后没两天），利文把电话先打给了威尔基斯。
"鲍勃，你应该合作。"利文说，"我知道我们都很顽强，但他们什么都知道。找你的律师吧。"威尔基斯从利文说话的语气马上就意识到情况有所变化。
威尔基斯肯定他们的通话正在被录音，知道他应该挂断电话，马上叫律师。但他不能。他认识到他在某种程度上仍认为利文会保护他，会帮他安全摆脱这场灾难。他没有挂电话，说了对自己不利的话。
利文给其他几个人打电话都不顺利。他给布斯基打过两次。第一次，布斯基好像很担忧，但什么也没有承认。"我很同情你的家人，"布斯基说，"也很担心你的心理健康。记住，一切都会过去。"第二次打时，布斯基把电话挂了，说他们没有理由交谈。索科洛和里克也是一听到是利文就马上把电话挂了。但是这些电话达到了一个目的，即警告这些嫌疑者政府可能已知道他们的身份。
就在第二天，索科洛的律师给纽约美国检察官办事处打电话，商谈索科洛认罪的事。大卫·布朗的律师也这样做了。索科洛很快确认布朗就是他在戈德曼和塞克斯公司拉拢的线人"戈蒂"。索科洛和布朗都同意认罪，接受两项罪名，并向证交会缴纳了罚金。后来，索科洛被判入狱一年零一天，布朗被判三十天。
几天后，威尔基斯正忧心忡忡地在家里呆着，突然门铃响了。门卫说："兰蒂来看你。"威尔基斯知道是西科拉来了。尽管律师警告他不要与西科拉接触，他还是出去见了他。两人走进滨河公园。西科拉看上去极度紧张。
"兰蒂，你应该找一个律师。"威尔基斯说。说这话时，他有几分伤心地记起利文曾给他相反的建议。
"有件事我从没有告诉过你。"西科拉长吁短叹地说，"就是关于我女朋友的事。"
"别告诉我。"威尔基斯坚持道，"我不想听。"西科拉停住了。
"你说话必须注意。"威尔基斯说，"他们在对通话进行录音。下次我要给你打电话，他们就可能录音。"
"我准备去找拉萨德·弗雷雷公司的阿伦·麦克法兰。"（麦克法兰是该公司的资深合伙人。）西科拉继续道，"我要告诉他我只是清白无辜地找你请教工作的。"说着停顿一下观察威尔基斯的反应，然后接着说："我可不准备说你是正人君子。"
威尔基斯感到这小子要翻脸不认人了，于是有一种要垮下的感觉。"你想怎么做就怎么做吧。"威尔基斯说，"反正我要完了。"
检察官和证交会人员对利文的整体合作很满意。6月5日，利文来到联邦法院，承认有罪，接受了那四项罪名。法庭里人山人海，扛着照相机和摄影机的记者们一直排到法庭外的楼梯上。利文显得很平静。他身穿深色西服，看上去有点瘦了。
最后，利文面无表情地宣读律师给他准备的一份声明："与对我的指控相对抗只会延长我家人的痛苦，也会传送错误的信息。我违犯了法律。我对自己的行为深感懊悔，我无可辩解。"利文与证交会的协议也公开了。他被罚款1160万美元，个人只剩下一套公寓和一辆汽车，并且永远不得再从事证券业。
第五章 冰山一角(13)
威尔基斯在赫顿银行的办公室里上班时看到了利文认罪的消息。这时，他仿佛听到他的丧钟敲响了。他最担心的就是利文做出对他不利的事，现在这个担心不幸被确认了。威尔基斯赶忙去找纳夫塔利斯，请他与政府商谈认罪协议。但是，威尔基斯的拖延使他的原有优势丧失殆尽。由于利文已与向政府提供了很多东西，他已没有什么再提供的了。尽管他认为自己的罪行比利文的轻得多，但政府方面仍然不容商量地给他提出了与利文一样的四项控罪。纳夫塔利斯告诉威尔基斯，他别无选择，只有接受，然后争取通过努力与政府合作为自己换取一些好处。威尔基斯同意了。接着，纳夫塔利斯陪他来到纽约美国检察官办事处。在卡伯里的办公室，威尔基斯哭诉自己卷入内幕交易的经过。
威尔基斯对政府的主要价值是他可能佐证利文提供的布斯基和里克的情况，而且可以把西科拉牵出来。在纳夫塔利斯的指导下，威尔基斯搜肠刮肚地把利文告诉过他的关于"俄国佬"和"威利"的情况努力回忆出来。虽然威尔基斯从不知道这两个人的名字，但他的记忆力非常好（这一点曾让利文感到害怕），他的供词使利文讲述的主要情况都得到了证实，卡伯里等人似乎很满意。
威尔基斯还顺从地在卡伯里的办公室给西科拉打了一个录音电话。毫不奇怪的是，由于威尔基斯此前向西科拉警告过录音电话的事，这次通话没有获得对政府有用的东西。威尔基斯给西科拉泄过密，这一点非常明显。卡伯里给纳夫塔利斯打电话说起这事时大为光火。
"你真是个傻瓜！"纳夫塔利斯呵斥威尔基斯，"你还想保护那小子。就凭这一点他们会给你加刑四五年的，难道你不知道？这个认罪协议你可能会全输掉。卡伯里现在对你很恼火。这很不妙。"
协助威尔基斯一案的政府调查员巴里·戈德史密斯第二天告诉威尔基斯："卡伯里恨不得要宰了你。"卡伯里对威尔基斯说，威尔基斯本来是一件有还几分价值的"商品"，但他自己把自己贬值了。"我知道鸡丁沙拉与鸡粪的区别。"卡伯里说，"你现在给我的就是鸡粪。"
威尔基斯慌了神，赶紧寻找补救措施。他突然想起西科拉以前说过以他女友名字进行内幕交易的事。他记得西科拉女朋友的名字，并了解到她在奥兰多人民快递（Ｐｅｏｐｌｅ Ｅｘｐｒｅｓｓ）公司工作。威尔基斯把这个信息提供给卡伯里，希望以此弥补过失。
"我对录音电话的事很抱歉。"威尔基斯后悔地说。两天后，政府调阅了西科拉女友的交易记录，看到西科拉的确用她的账户进行了内幕交易。在证据面前，西科拉无话可说。他同意认罪，接受一项逃税罪名（因没有申报内幕交易收益而逃税），同时接受证交会的指控，被罚款2．18万美元。最后，西科拉被判六年缓刑。哈佛大学商学院暂停了他的学籍，保留他再申请的权利。
7月，威尔基斯承认有罪，接受了四项罪名。同时，他也接受了证交会的处罚，被罚没330万美元和公园大道上的一套公寓（他还没有来得及搬进去），只允许保留西78街上的一套房子、一辆别克轿车和6万美元。最后，法庭判他入狱一年零一天和五年缓刑。听着法官的宣判，威尔基斯泪流满面。
威尔基斯再没有跟西科拉说过话。当他最后把西科拉牵扯出来时，戈德史密斯对他说："这小子会恨你，但他从来不会知道你为他所做的牺牲。我不知道你为什么要让这个小伙子给你干这个。他比丹尼斯·利文还要惨，他才22岁。"
现在，利文交易圈里的直系成员只剩下一个了，那就是里克。里克的情况对办案人员来说难度比较大。不像其他成员，他没有收取过非法利益，也没有自己做过交易，因而没有书面纪录可查。惟一的证据可能就是利文揭发里克的证词，但利文有在作证中撒谎的记录。相比之下，里克是一名正直而诚实的律师，而且是纽约很有名望的一家律师事务所的合伙人。于是，卡伯里决定再利用一下利文。
7月份的第一个星期，也就是在利文认罪后大约一个月，里克在紧张地帮助本事务所的客户ＮＬ工业公司对付一起恶意兼并企图。上次在洛杉矶发生试图自杀事件后，里克认识到自己与利文的内幕交易关系并无具体证据，于是以此感到宽慰。如有必要，他决定否认一切。为了思想不受此事的折磨，他把妻子和孩子打发去汉普顿斯（Ｈａｍｐｔｏｎｓ）潮苁睿自己则更加疯狂地投入到工作中。
一天，当里克与ＮＬ工业公司的人开完会回到办公室时，秘书告诉他，有一个"挺烦"的人给他打过三次电话，但没有留下姓名。下午4点半左右，秘书报告里克，那个人又打进来了，并坚持说里克认识他。里克接起电话，听出是利文的声音。"你好，伊兰。"利文有气无力说。
"你怎么样？"里克问。
"我在一个电话亭。"利文说，"你找个电话亭给我打吧。"
里克心生怀疑。他坚定地说："我不明白你在说什么。"
利文解释说："政府在向我施压，要我供出我们之间的事，但我不知道怎么说。"
"我不明白你在说什么。"里克重复道，说完把电话挂了。接着，他直接去找一位合伙人，给他讲了利文打电话的事。
第五章 冰山一角(14)
沃克泰尔、利普顿律师事务所的律师们给林奇和卡伯里打电话，问利文要搞什么鬼。他是不是企图乱拉垫背的？卡伯里和林奇等人语焉不明。然后，该事务所高级合伙人之一赫伯特·沃克泰尔亲自给卡伯里等人打电话了解情况。打完后他对里克说，卡伯里对利文打这个电话"似乎不感到惊奇"，而林奇则保持沉默。沃克泰尔若有所思地说："看来，他们知道这是怎么回事。"接着，他鼓励里克说："你做的对。"有一点沃克泰尔没有告诉里克，即林奇建议里克在本事务所外面雇一位律师。
同一周的星期五下午3点45分左右，证交会律师彼得·索南瑟尔来到沃克泰尔、利普顿律师事务所，要求见里克或沃克泰尔。当接待员不情愿时，他就自己闯到楼道里，按照办公室门上的名字挨着个儿找，被该事务所的人员爱德华·赫利希制止了。赫利希是沃克泰尔、利普顿律师事务所的合伙人之一，也是林奇的朋友。他把索南瑟尔带到他的办公室，然后给林奇打电话。
"这小子到这儿干什么来了？"赫利希不满地问道。林奇解释说索南瑟尔是去传唤里克。"现在我们要调查这个人。"林奇说。
里克来到赫利希的办公室，索南瑟尔把传票递给他。里克顿时惊出一身冷汗。索南瑟尔冷冷地看着他。
传票上林林总总列了一百零二项内容，要求里克提供电话纪录、信用卡费用和佣金账户等方面的情况，并要求了解关于许多人的信息，下面列出了那些人的名字，里克只认识其中的威尔基斯。
从晚上9点到午夜，里克按照传票上的项目一一作答。其中95％的问题他都可以如实回答，这使他获得了一些信心。他说他与利文是一般的社交关系，两人认识很多年了，在一些业务上共过事。但他否认向利文提供过任何内幕信息。
星期一上午11点，里克刚刚看完了ＮＬ工业公司发布的一篇新闻稿，把脚架在旁边的一张空闲桌子上，若有所思地坐着。这时，他的朋友佩多威兹打电话叫他过去，然后提出带他去会议室开一个会。他们到会议室时，伯纳德·纳斯鲍姆、沃克泰尔和阿伦·马丁三位合伙人已经在那里等着，他们三个以前都当过检察官。里克一看到这个阵势，不由自言自语道："真相调查组来了。"
虽然里克认识到这些当过检察官的合伙人们不会以"检察官－客户"的特权保护他，但他仍不愿听从他们的建议雇一位律师。缺乏支持使他很伤心。他说他想听听他们了解的情况。这些合伙人们便向他讲起利文的供词，里克边听边狂躁地在一个纸板上胡乱地画着。他否认向利文提供过任何内幕消息，并称即使无意为之也没有。这些合伙人们接着告诉里克，利文的另一个同案者向政府供称，他知道利文在沃克泰尔、利普顿律师事务所有一个线人。
里克非常震惊。利文曾发誓决不向任何人泄露他的身份的，怎么会背叛了他？里克第一次开始感到周围的世界要坍塌了。他紧张、慌乱，接着开始哭泣起来。这些合伙人再次敦促他找一位律师。
他仍然拒绝找律师。该吃午饭了，大家给里克带来了三明治，但他一口也没吃。然后，这些合伙人改变了方法。他们提醒里克说，过去一个星期来他们一直在坚定地支持他，如果他说谎，他们的声誉会受到影响。难道他要辜负他们--甚至他的恩师利普顿吗？里克又开始哭起来。当他平静下来时，给大家讲起自己年轻时的不顺和在交友上的困难。这些合伙人都是他的朋友。最后，他振作起来，说要考虑五分钟。他试图在纸板上列出讲实情的好处和坏处，但坏处一条也写不出来。他猛然意识到，不能再向这些合伙人们隐瞒实情了。
下午2点半左右，在经过了三个多小时的询问和讨论之后，里克终于把实情都掏了出来。他说完后，这些合伙人遗憾地问他为什么要做这些。里克在回答中提到友谊，提到孤独，也提到钱，但他的语气飘忽不定。实际上，对这个问题他自己也说不清楚。
里克最后聘请了一位刑事律师，名叫罗伯特·莫维洛。1981年，沃克泰尔、利普顿律师事务所前合伙人卡洛·弗洛伦蒂诺因内幕交易被起诉时，莫维洛就担任弗洛伦蒂诺的辩护律师。里克辞去了他钟爱的事务所合伙人身份。如果说威尔基斯与政府商谈认罪协议时讨价还价的余地很有限的话，里克的余地就更少了。他没有其他人可以牵涉。
里克在大陪审团面前受审，被控两项罪行。一个星期后，即10月9日，里克表示认罪。同时，他接受了证交会的处罚，被罚款48．5万美元，个人只留下曼哈顿西区的房子、一辆汽车和1万美元。和威尔基斯一样，里克被判入狱一年零一天和五年缓刑。他和威尔基斯一起被送进康涅狄格州丹伯里的联邦监狱。
1987年2月20日，对利文的宣判在位于纽约郊区怀特普林斯的联邦法院举行，杰拉德·戈特尔担任宣判法官。数百名记者和旁观者挤满了法院外面的街道，警察骑着马在人群前面维持秩序。一辆深蓝色的轿车开过来了，警察从人群中给它开出一条通道，车里坐着利文和他的律师，还有他的家人。法庭地方显得太小，装不下这么多人，很多记者不得不在室外凛冽的寒风里站着。
利曼请求法庭宽恕利文，他说："法官阁下，他已是一个被抛弃的人，一个人见人躲的人，处境如此堪怜者在下前所未见。丹尼斯·利文的名字将总是与内幕交易联系在一起，成为这种犯罪的代名词。"
利文身穿一件老式灰色条纹西服，以平淡的声调宣读一份声明。声明中说，"我再也不会干违法的事"；"我已汲取了教训"；"我深感内疚，羞愧难当"。声明中还提到他的家人："是他们的爱和支持使我捱过了这段困难的日子。"
然而，受法庭指派审查利文财产的律师谢尔登·戈德法布对利文的财产情况提出了质疑。他对利文过去六年多来所获收入和资产的原始资料进行了审核，发现有几十万美元去向不明。利文声称这些钱是他在巴哈马赌场输掉了，但戈德法布表示怀疑。利文的哥哥罗伯特据信多次陪利文去巴哈马，但他没有回忆起利文输钱的事，而且说话模棱两可，而利文本人则拒绝回答关于赌博输钱的问题。戈德法布在呈给法庭的最后报告中表示，他怀疑利文设法隐藏了一大笔钱。
但公诉人对利文的表现表示满意，他们正在根据利文提供的情况谋求更大的目标。戈特尔法官对利文的合作印象更深，他在判决说明中表示："他承认有罪，并与政府进行了合作……他的合作的确卓有成效。通过他提供的信息，华尔街上的一个贼窝整个暴露了出来。"最后，法官宣布判处利文两年监禁，并在原有罚款1160万美元之外，加罚36．2万美元。
"游戏"结束了。
第五章 "大鱼"还在后面(1)
1986年7月下旬，即在利文被逮捕后两个月多一点，布斯基飞往贝弗利山去找米尔肯。两人坐在米尔肯家的水池边窃窃私语。利文的被捕对他们两人震动很大，政府在证券市场上的执法力度之强出乎他们的意料。米尔肯警告布斯基，鉴于目前的形势，他们最好限制交易。布斯基欣然同意。
他们还谈论起那笔530万美元的所谓"咨询费"，这笔钱弄不好会给他们招来麻烦。两人决定想办法使他们的虚假解释自圆其说。德莱克赛尔·伯恩汉姆·兰伯特公司可以多做些文件，以在表面上表现出该公司在布斯基收购圣芭芭拉金融公司和斯科特和费泽尔公司等没有结果的交易上替他做过研究，提供过咨询。但他们的会计记录（即瑟内尔和穆拉迪安一起做的平账材料）怎么办？这些东西必须销毁。
8月份的第一个星期，布斯基返回纽约。他一回到办公室就给在公司原址上班的穆拉迪安打电话。
"我是伊凡。"布斯基神秘兮兮地说，"咱们找个地方谈谈。"
穆拉迪安不知道布斯基要搞什么名堂。他和布斯基一天打两三次电话，有什么事电话里就说了，很少有需要面对面谈的。更奇怪的是，布斯基还要穆拉迪安到西52街的帕斯特拉米恩－瑟英斯咖啡店见他。这里是布斯基和西格尔经常密谈的地方。
虽然店里几乎没什么人，布斯基还要带穆拉迪安到楼下一层，选一个较偏的地方坐下来。他压低声音对穆拉迪安说，他今天要说的事情穆拉迪安必须严格保密，不能对第三个人讲。穆拉迪安同意地点了点头。
"德莱克赛尔的那些账表还在吗？"布斯基耳语道。穆拉迪安觉得耳语说话怪可笑的，因为房间里根本没有别人。
"在。"穆拉迪安以正常声音说。
"在家里还是在办公室里？"布斯基问，仍然是耳语。
"在我的办公室里。"穆拉迪安回答。
布斯基倚着桌子，把脸贴过来，都快碰着了穆拉迪安的鼻子。"把它们销毁。"他说。
8月中旬，华尔街上各公司出去暑休的人基本上都走了，他们成群结队地前往汉普顿斯、康涅狄格乡下或欧洲，只有一些基本的交易人员和后勤保障人员在公司留守。林奇和卡伯里感到，他们要休假也必须赶在这个时候，因为这个时间不大会有重要情况发生，比较能脱得开身。于是，卡伯里和妻子开始了计划了很久的英国之行。林奇和家人一起开车前往缅因州的友谊城，这是位于佩诺布斯科特湾的一个小城。他们在这里租了一所木棚屋，以前夏天度假也来过几次。
林奇想借休假好好放松一下。这段时间他真是太忙了，甚至在利文于5月份被捕以前，各种紧张、烦扰的事情就开始接踵而来。虽说现在是放松的时候，但关于布斯基的问题却总是不时地往林奇的脑子里钻。布斯基的问题可能是一起大案，而且会比林奇想像的要大得多，也重要得多。布斯基是个名闻遐迩的套利人，甚至证券业以外的人都知道他。林奇也知道布斯基的神话，而且现在了解的更多了。他和卡伯里自从利文招供以来几乎每天电话联系。他们看了布斯基写的《合并热》一书，并在电脑上把每一篇关于布斯基的文章都探索、整理出来，包括曾让西格尔惴惴不安的《洛杉矶时报》和《财富》上的那两篇文章。他们还研究了布斯基提交的数量繁多的13－Ｄ报告。这些调查都是秘密进行的，甚至在证交会和纽约美国检察官办事处内部也是保密的。
林奇知道，即使有利文的合作，查布斯基的问题也不容易。他一直觉得，查找套利人进行内幕交易的证据很困难，因为他们的交易都是根据各种消息和市场信息进行的。布斯基在多数收购案中都进行了大量交易，他会宣称他在交易中所依据的信息都是合法的，而且他的合法信息确实会有很多。尽管如此，林奇根据本能决定继续加紧对布斯基的调查，甚至决定对他立案审理，尽管可能会输。
证交会委员们批准了继续对布斯基进行调查的决定。第一步，证交会执法处的律师在8月初准备了一份内容详尽的传票，发给了布斯基。传票要求布斯基接受讯问，并提供各种文件和交易记录。同时，传票上的问题设计显现出足够的布斯基被利文牵连的特征，使布斯基从中认识到利文已经把他供了出来。到林奇结束休假返回的时候，布斯基回复传票的时间就要到了，届时可能会出现有趣的事情。林奇预计将会发生一场广泛持久、艰苦卓绝的战斗，而这种战斗可能是执法处历史上前所未有的。
8月26日，星期二，林奇和家人从外面回到度假屋，发现一条哈维·皮特发来的电话信息。皮特怎么会把电话追到这儿来？林奇有几分不悦，觉得受到了烦扰，但他还是马上把电话回过去，皮特这时正在华盛顿的办公室里。
皮特先对打扰林奇休假表示歉意，然后接着说："我们需要见个面，有要事相商。"这次，皮特不是谈莱屋银行的事，他现在是布斯基的代理律师。
"你是不是要谈传讯的事？"林奇问，"如果是，我看完全可以等等。我在休假。"
但皮特坚持要见面。"我们现在必须见个面。"他说，"我们不能等。"
林奇同意在中途找个地方与皮特见面，地点选定在波士顿。"这个地方应该不错。"他说。
"我不会浪费你的时间的。"皮特回答。
其实，皮特已经打乱了自己的休假。他本来正在与家人在弗吉尼亚的海滩度假，因为布斯基的事把家人撂在度假地自己返回了华盛顿，也没有给家人说为什么。这件事太具爆炸性，不能给任何人透露，即使自己的妻子也不行，况且她也没有必要知道。刚离开度假地那几天，皮特每天给妻子打个电话，每次都说要再过一天，后天就可以回去。最后，妻子不等他说完就打断他："干脆直接说你根本不回来算了，这样更容易。"
布斯基收到证交会传票那天就给皮特打电话，说有重要事情要跟他谈。其实，传讯本身很正常，多年来，布斯基像其他股票交易量大、提交持股报告多的人一样，总是时不时地被证交会传讯。但是，从布斯基在电话中的声音听得出来，这次情况与以往不同。皮特有些愕然。
皮特很快就明白了为什么：这次传讯要求布斯基提交几乎所有的文件和资料，并要求在短短的几个星期内就做出回复。这决不是一次例行调查。
皮特知道证交会发传讯必须有正式调查令。他给证交会执法处打电话，索要一份这种调查令，但被执法处人员拒绝了。这让他感到非常惊奇，在他十八年的律师执业生涯中，还从未见过证交会发传讯不给正式调查令的。这也说明情况异常严重。
最后，证交会对皮特说，他可以到证交会来看这份正式调查令，只要他答应不复制。皮特找了三位同事一起前往，他们在看调查令时每人默记一页，出来后根据记忆复制出来，使皮特有了一份调查令的"复印件"。皮特马上得出了两个结论：一、利文供出了布斯基；二、这将是一次大规模的调查。为审慎起见，皮特决定再找一个律师事务所帮助，与他一起处理布斯基的案子，于是他打电话联系西奥多·利文。西奥多·利文是皮特在证交会工作时的同事，现在是华盛顿威尔默、卡特勒和皮克灵律师事务所的合伙人。他与西格尔也认识，两人一起参加过收购业务研讨会。皮特打电话时，西奥多·利文也是正在外面度假。
当听到布斯基已成为证交会的调查目标时，西奥多·利文惊叫了一声："哦，天啊！"他也立即中断了休假，返回华盛顿。
第五章 "大鱼"还在后面(2)
收到传票不到一个星期，布斯基把他的首席金融官里德·纳格尔叫到办公室，讨论诺斯维尤公司的几起未完成的交易，其中两起再有一个星期多点就可以结束。"我听到了一些坏消息。"布斯基说，"我们要取消这些交易。"纳格尔在这些交易上忙活了一年多，他简直不敢相信布斯基竟要取消它们。他催着布斯基解释为什么，布斯基说："现在是困难时期。我们正在被调查，虽然我们没有不当行为。"
下一个星期天，皮特、西奥多·利文和威尔默、卡特勒律师事务所另一位合伙人罗伯特·麦考一起飞往纽约，住进第42街上的海厄特大酒店。在那里，迈克尔·劳克也加入进来。现在，美国律师协会正在这个酒店开会，所以皮特他们在这里出现不会引人注意。
第二天上午，布斯基来了。他看上去更瘦了，一副迟疑、紧张的样子。皮特把他向其他人做了介绍，然后大家坐下来言归正传。
"我可以告诉你我们认为政府已掌握了什么，"皮特开始道，"但只有你知道真实情况。如果你给我们讲的不真实，或不彻底，我们给你提出的建议就会有缺陷。"他还提醒布斯基，一旦他给他的律师们讲出了事实，将来在证人席上就不能更改。他们宁愿退出对布斯基的代理也不愿让他在作证中说谎。
布斯基不需要更多的劝导。慢慢地，有几分犹豫地，他开始讲述起他成功的阴暗一面。这好像是他第一次面对着复杂的真实的自己。
皮特感到一种深深的遗憾。他认识到，美国金融领域中一项重要的行业正在走向崩溃。皮特在布斯基事业鼎盛时期就认识他。在他眼里，布斯基是一个才能非凡的人。
布斯基的讲述用了整整两个星期，讲得很彻底。皮特等人从海厄特大酒店搬到赫尔姆斯利宫饭店，包下整整一层楼作办公室，配备了电脑、复印机等设备，并调来助手和杂工。律师们开始搜集整理大量的信息和潜在证据，进行紧张的工作。所有这些都是在不引人注意的情况下进行的，甚至弗赖德、弗兰克律师事务所的其他律师们也不知道。
布斯基向律师们详述了他与利文、西格尔、米尔肯、穆赫伦、西海岸经纪人博伊德·杰弗里斯以及许多其他人的交易情况。听着他的讲述，皮特明确得出两个结论：一、政府仅据利文提供的情况所掌握的内幕交易案情是薄弱的，布斯基在这方面能提供的东西可能远远超过利文；二、布斯基还有比内幕交易更严重的问题。
布斯基明显很惧怕米尔肯。他在讲述与米尔肯的交易时恐惧感溢于言表，好像害怕米尔肯听见似的。然而，他似乎对他所讲述问题的严重性没有什么感觉，皮特对此感到震惊。除内幕交易外，米尔肯和布斯基还从事了许多其他犯罪活动，如违犯13－Ｄ上报规则、违规进行证券寄存和人为操纵市场等。布斯基是米尔肯的马前卒，他按照米尔肯的命令行事，甚至有时候都不知道自己的行动是怎样配合米尔肯的阴谋计划的。这些犯罪活动皮特简直难以置信。他知道，这些问题的揭露是历史性的。
皮特几乎立刻认识到，布斯基必须寻求和政府达成认罪协议，与政府合作。商谈这种协议的两个最重要的因素--政府对案情的掌握程度和被控者牵涉他人的能力--都对布斯基有利。皮特知道，他可以把布斯基"卖给"政府，把公诉人的胃口吊起来。仅只米尔肯的信息就会足够。
皮特不想对布斯基的前景进行粉饰。"你得明白风险性。"他对布斯基说，"如果你开始与政府合作，你就会有风险。你在向政府承认米尔肯他们有问题，此其一。"
皮特指出，与政府合作会是痛苦的。布斯基可能会受到公开挞伐，而且可能被处以大量罚金。而另一方面，他对布斯基说，如果布斯基决定对抗，政府显然不会退缩。那样，布斯基的案子将会成为全国大案，政府会调动一切力量与他较量。布斯基将在众目睽睽之下接受审判，情绪上可能难以承受。
皮特强调说，时间紧迫，与政府商谈合作的有利时机会稍纵即逝。米尔肯或西格尔可能抢先去与政府谈判认罪协议。到那时，布斯基就会非常被动，从而会成为被调查和审判的"大鱼"而任由宰割。
布斯基提出了三个主要问题。第一，他的妻子和孩子会受到什么影响？（他们的资产和信托基金--包括由布斯基的非法活动产生的部分--可能不会受到影响，因为他们是无辜的局外人。）第二，他的雇员和投资商会受到什么影响？（布斯基可能被逐出套利行业，所以他的雇员们将会丢掉工作，但他的那些投资商可能不会受到什么伤害。）第三，他是不是得去坐牢？（可能要坐牢，但时间比受审定罪后去坐牢要短得多。在布斯基承认的这些犯罪中，每种罪行的最高刑期为五年。）
在经过广泛讨论之后，布斯基踌躇了一会儿，满脸严肃，然后环顾一下他的律师们说："我认为，我们应该与政府合作。"
皮特感到一分钟都不能耽搁。他一得到布斯基的意见，就与证交会联系，并把电话打到了林奇在缅因州的度假屋。8月27日，斯特克和证交会的另一位律师从华盛顿飞往波士顿，皮特、劳克、西奥多·利文和麦考从纽约赶来，他们一起在这里与林奇会面，会见地点在证交会驻波士顿办事处的一个没有窗子的藏书室里。
皮特没有寒暄，直接进入正题，并坚持要求这次会谈内容不能对外公布。林奇马上意识到皮特将有"猛料"爆出。接着，皮特宣读了一份事先备好的书面材料。他对林奇说，布斯基难以在证交会要求的短促时间里对传票做出回复。他同时表示，但更重要的是，只立案调查布斯基不符合政府的利益。
"历史上的皮克拉听证会曾引起轩然大波，从而导致了证券法律的通过。"皮特说，"今天，如果我们达成一项协议，政府就可以洞察华尔街的重重黑幕，而这些黑幕的揭示会产生不亚于皮克拉听证会的重大影响。"他接着说，布斯基是"华尔街上的一扇窗户"，他不是一个普通的旁观者，他会告诉你很多东西。
皮特的话让林奇十分震惊，但他仍然面无表情地坐在那里，不露半点声色。
"当然，政府也必须得有所表示。"皮特继续道，接着把谈判的条件和要求摆了出来。布斯基自愿退出证券行业，同意缴纳大量罚金，并与政府全面合作。作为回报，他要免予刑事起诉。
林奇对皮特说，他不能替美国检察官办事处或司法部说话；显然，首先是要达成认罪协议，否则谈什么都是没有意义的。他说他和同事们会尽力而为。
皮特和同伴们走后，证交会的律师们欢呼雀跃，击掌相庆，差点窜到桌子上跳舞。
林奇迫不及待想把这个消息告诉卡伯里。劳工节周末，他往卡伯里家打了个电话，这时卡伯里刚从英国度假回来。林奇不敢在电话里说的太多，要求卡伯里过来面谈。卡伯里同意第二天上午飞往华盛顿，与证交会的律师和布斯基的律师们会面。
第五章 "大鱼"还在后面(3)
同一个周末，布斯基给在家里休息的穆拉迪安打电话。"把它们销毁了吗？"他问。
穆拉迪安知道布斯基是指那些与德莱克赛尔有关的账表，那天与布斯基在咖啡店会面之后，一回来他就把这些东西扔到碎纸机里碎掉了。"是的。"穆拉迪安说，"你在说什么呢，当然销毁了。"
"照原样再做出来。"布斯基命令。
穆拉迪安简直蒙了。"伊凡，我不可能再做出来的。"他抗议道。
"你必须再做出来。"布斯基道，说完把电话挂了。
穆拉迪安心中暗暗叫骂，认为这是布斯基又一次提出一个不合理要求。他连那些账表中记录的股票种类都回忆不全，更不用说每种股票的具体数量了。这时他忽然想起了玛丽亚·特迈因，就是那次把原始文件送到他在佛罗里达的休假地，并帮他一起做这些账表的那个年轻女职员，她还留有一些工作记录单。同时，穆拉迪安还支离破碎地找到了一些他曾用来计算有关数据的材料。于是，穆拉迪安和特迈因开始一起忙碌起来，尽力按原件样子把这些账表再做出来。
劳工节过后的那个星期二，布斯基的律师、证交会的律师和卡伯里在华盛顿宾夕法尼亚大街上的弗赖德、弗兰克律师事务所办公室会面。皮特把给林奇说的话又向卡伯里说了一遍。
"我们能达成协议吗？"皮特问。卡伯里说他有兴趣，但他得与吉尤利安尼商议。
回到纽约后，卡伯里去找吉尤利安尼，吉尤利安尼给他五分钟时间。吉尤利安尼现在正忙着处理一起关于斯坦利·弗莱德曼的政治腐败案，弗莱德曼是前布朗克斯民主党领袖，这起事件正闹得沸沸扬扬。吉尤利安尼决定亲自审理这起案子，而他必须处理成功，因为这对他施展政治抱负是不可缺少的。
卡伯里对吉尤利安尼说，要达成对布斯基的审理，至少还需要一两年时间，即便到那时也保证不了就能给他定罪；相比来说，布斯基的合作会带来"有趣的事情"。
吉尤利安尼很快就同意了卡伯里的意见，批准他与布斯基的律师商谈认罪协议。同时，两人一致认为，给布斯基刑事豁免是不可能的，要至少对他提出一项控罪。他们还要对布斯基课以重罚。卡伯里最近注意到证交会的年预算额是1．05亿美元，于是他考虑罚布斯基1亿美元。这是一个很可观的数字，会惊得公众目瞪口呆的，而且他认为，这个数字接近证交会的预算数目，对比之下会使人们印象深刻，它可以说明与布斯基达成协议是值得的。卡伯里知道，如果协议显得太宽大仁慈，会引起公众大爆发。
卡伯里还认为，如果安排布斯基与政府配合，保密问题非常重要。他对林奇及其高级助手是信任的，但不了解证交会委员们的可靠程度。卡伯里给林奇打电话通报了与吉尤利安尼的商议结果，同时向林奇强调，与布斯基商谈协议一事必须绝对保密。"我将把任何泄密行为视为妨碍司法，"卡伯里警告说，"并严肃考虑提出指控。"
林奇对此事的知密范围做了严格限制，在证交会只有他办公室的三个人知道。在纽约美国检察官办事处，卡伯里只把此事告诉了吉尤利安尼和刑事处主任霍华德·威尔逊。后来，卡伯里把此事的一些特殊密情又告诉了一个人，以便如果他万一被害或因其他原因突然死亡，可以有人接着把此案办下去。所有会谈都安排在弗赖德、弗兰克律师事务所的办公室进行，而不在证交会或美国检察官办事处，以免布斯基的律师们在这里出入引起注意。为加强保密，卡伯里和林奇等人在办公室提到布斯基时从不直呼其名，而以代号相称：在检察官办事处为"艾格尔"，在证交会为"欧文"。
布斯基的律师们与卡伯里和林奇等人投入了紧张的谈判。他们的时间非常紧迫，因为布斯基的诺斯维尤公司11月15日需要向证交会提交业务报告，届时公司的任何重大变故都必须公开披露出来，包括布斯基被立案调查。政府人员希望安排布斯基秘密配合他们工作，而这大大缩短了他可以配合的时间。
谈判开始时，卡伯里直截了当地说，布斯基必须接受一项刑期最多五年的罪名。在这方面布斯基的律师们没有提出大的争议，只是要求找一项刑期最多三年的罪名。卡伯里拒不让步，他们就不再坚持。但在给布斯基定什么罪名的问题上讨论时间比较长。可供选择的刑期为五年的罪名有很多。从策略上讲，卡伯里想在布斯基可能被要求作证的问题中找一个，而且他要传递一个信息，即这个案子涉及的问题比内幕交易严重。最后，双方达成选择证券欺诈罪，这个罪名比较合适，它把所有有关方面都包含了。
罚款问题更为复杂。卡伯里和证交会的律师们要求课罚1亿美元，其中5000万为布斯基的非法收益，另5000万为额外罚金。他们认为，把布斯基的非法收益定为5000万美元是一个比较合理的数字，而且1亿美元也符合他们对布斯基资产净值的估算。布斯基的律师们辩称罚款1亿美元太多了，根据他们的计算，布斯基利用利文的信息所获收益不过3000万美元；既然利文的交易是证交会所了解的全部情况，布斯基不应在自愿揭发更多问题的情况下再接受其他经济处罚。政府的律师们再次拒不让步，坚持要求罚款1亿美元。
皮特知道，这个数字是布斯基能够承受的。政府人员决不会知道布斯基获得的非法收益到底有多少，只有在处罚协议确定下来之后，他们才会发现布斯基非法活动的整体规模。同时，把布斯基拥有的每项财产都计算清楚也不是件容易的事。处罚应与违法活动相适合。然而，后来政府收到了关于布斯基资产的计算报告，结果证明政府人员的估算与实际情况相差甚远。这份机密的计算报告披露，布斯基的资产净值在1986年1月为1．31亿美元，其中包括现金270万美元、证券价值1．15亿美元、不动产价值690万美元、两辆劳斯莱斯轿车价值10万美元和艺术品价值240万美元。报告披露布斯基的年收入为700万美元，其中包括他作为属下实体的首席执行官的薪水，不过这个薪水只有3．5万美元。据估计，布斯基的年消费为600万美元，可见他生活非常奢侈。
在认罪协议商谈中有一项关键内容，叫"价值预估"，即被告方正式向政府预估被告与政府合作的价值。在第一次会面时，皮特向政府人员提出了口头价值预估，粗略提示出布斯基作为一个重要证人的价值，但没有说出布斯基要供出人员的名字。在最后一次会谈时，在协议的其他方面都敲定后，皮特拿出了一份书面价值预估。林奇需要这个材料，因为他要用它说服证交会委员们批准与布斯基的协议。
最后那次会谈也是在弗赖德、弗兰克律师事务所的办公室举行。在会谈最后，接近凌晨4点时，皮特出示了那份大家期待已久的材料，林奇、卡伯里和其他政府律师们急不可耐地先睹为快。然而，卡伯里看了之后感到很失望，里面显示的内容比他期望的要模糊得多。上面没有写出布斯基要供出的人员的名字，只以甲、乙、丙等指代，而且对这些人都犯了什么罪也语焉不详。卡伯里从材料中抬起头来，神情忧虑。他说："我们搞不清楚我们是在找真正的主角儿还是找似是而非的替身儿。这个材料可不怎么样。"
"在与证交会达成协议之前，我们只能做到这一步。"皮特说，并表示他不能把情况暴露得太多。林奇和卡伯里离开了会议室，他们确信拿这个材料游说证交会委员有困难。他们必须要有能显示出布斯基价值的东西，必须要有诱人的大鱼。
将近早上6点时，卡伯里打了一辆出租车回到他入住的宾馆。这个宾馆档次非常低，进出连服务生接待都没有，但他的政府津贴使他只能住这种店。他刚要躺下电话响了，是林奇打来的。
"他们要再抖出一些东西。"林奇激动地说，"皮特刚才打电话说了。"但卡伯里已经知道了。
"我不管他们要再抖出什么。"卡伯里说，"上午10点以前我什么也不做。"说完放下电话，侧身而卧，进入了梦乡。
第五章 "大鱼"还在后面(4)
皮特决定铤而走险，做出让步。第二天上午，他提出把价值预估中提到的那些人的身份披露出来，但只口头提供，不形成文字。于是，他道出了一些在金融界如雷贯耳的名字：垃圾债券之王迈克尔·米尔肯、投资业务之星马丁·西格尔、西海岸经纪人博伊德·杰弗里斯和公司袭购手卡尔·伊卡恩。卡伯里、林奇和其他政府律师们简直惊呆了。皮特本来可以再多说出一些，但他宁可有所保留，不愿承诺过多，以免政府日后声称价值预估的条件没有完全兑现。因此，其他人他没有披露，比如穆赫伦。
这下子，证交会委员们批准与布斯基的协议没有问题了。布斯基会给他们提供一个他们做梦都想不到的"非常之宝"。就在几个月前，当丹尼斯·利文被抓住的时候，证交会委员们还认为他们侦破了这起80年代的内幕交易案。
卡伯里把与布斯基的律师达成的协议呈报吉尤利安尼。吉尤利安尼仍在忙于弗莱德曼腐败案，他很快就批准了这个协议。9月10日，林奇拿着达成的协议向证交会委员们汇报。自从批准对布斯基进行正式调查以来，委员们还没有得到任何后续情况。他们对与布斯基的律师们商谈协议一事一无所知，就是主席约翰·沙德也被蒙在鼓里。听了林奇的汇报，他们似乎对布斯基将要揭露的问题的严重性及其可能引发的反应深感震惊。
根据德莱克赛尔·伯恩汉姆·兰伯特公司在利文案子上的合作情况，林奇和证交会委员们确信，一旦问题揭露出来，该公司会立即开除米尔肯，同意与证交会合作。如果德莱克赛尔企图包庇米尔肯，合法商人们谁还会再与该公司打交道？他们感到，由于布斯基将要揭露的问题非同一般，像德莱克赛尔这样的公司难以在证交会的执法行动中挺过去。他们还认识到，随着布斯基和米尔肯两人被逐出市场，经济上将会发生巨大变化，他们必须审慎准备应对。收购浪潮推动股市居高不下，而布斯基和米尔肯是搅起这股狂潮的哼哈二将。
即使在批准了与布斯基的协议后，沙德好像还不相信他们控制住了布斯基。他几乎每天都不放心地给林奇打电话，似乎担心证交会得不到那1亿美元罚款。他喋喋不休地说："我肯定伊凡会逃往国外，随时都可能跑掉。怎样阻止他？我们拿不到钱怎么办？我们现在就得让他把罚款交了。我们可以冻结他的资产。"
林奇尽力不表现出不耐烦。他说："约翰，他正在和我们合作。我们会拿到罚款的。如果我们现在就对他采取强制行动，每个人就都会知道，秘密调查就没法做了。我们要先这样坚持一下，等调查结束后再说。"
林奇意识到，协议被批准后，知情者已不限于参加谈判的几个人了；随着消息的扩散，保密会越来越难。布斯基的丈人穆丽尔·斯拉金就听到了布斯基被传讯的事。随后，圣地亚哥一家报纸上出现了关于布斯基收到传讯的一条短消息，这加剧了林奇等人的忧虑。接着，9月份的第一个星期，丹·多夫曼在《今日美国》一个栏目上提到布斯基接受传讯的事。每天，政府律师们都仔细检查全国的媒体，寻找泄露消息的迹象。比这些再严重的情况倒没有出现过。林奇和卡伯里等人知道，他们必须抓紧时间行动。
1986年9月17日，星期一，布斯基与证交会签订了处罚协议，正式开始秘密配合政府进行调查工作。第二天，他与司法部签订了认罪求情协议。9月15日晚，当布斯基在"伊丽莎白二世女王"号上与加特曼的其他客人一起狂欢的时候，他的律师们正在紧张地与政府人员商谈最后的协议。皮特在那个星期天晚上只睡了两个小时。
认罪求情协议除写明要求布斯基接受一项罪名和与政府合作外，还对要求布斯基必须从实招供做了严格规定：
你的当事人必须始终如一地提供彻底、真实和准确的信息和证词……你的当事人承诺不再犯任何其他罪行。如果你的当事人再有任何犯罪行为，或者本办事处橙隙你的当事人蓄意不提供彻底、真实或准确的信息和证词或以其他形式违反本协议的任何规定，那么，你的当事人将根据本办事处所了解的情况以相应罪名受到刑事起诉，其中包括但不限于作伪证和妨碍司法的罪名。任何这种起诉都可能以你的当事人所提供的任何信息为前提，而且这种信息可能被用作起诉他的证据。
接下去的那个星期天，政府律师们得到了测试布斯基的第一个机会。虽然过去四个月来布斯基成为这些政府人员工作的主要内容，但他们还都没有与这位套利人见过面。那个星期天，林奇和斯特克从华盛顿飞往纽约，布斯基的律师亦然。卡伯里和杜南在麦迪逊大道上的韦斯特伯里饭店与他们会见，布斯基在这个饭店租了一个套间。
由于是星期天，大多数人员--包括卡伯里--都穿着很随便，但布斯基还像往常一样穿一身黑色三件套西装。他看上去很疲倦。在整个见面过程中，布斯基手里一直转一只小金属球。他很拘谨，甚至有些呆板。
每个人都做了介绍之后，卡伯里开始导入正题。他说："布斯基先生，你惟一的义务就是说实话。不然，判刑时会被重判。"卡伯里要布斯基给大家讲一讲他的犯罪活动，从利文开始讲起。他想看看布斯基讲的与利文叙述的一致程度有多大。让卡伯里感到高兴的是，布斯基没有试图淡化自己的罪行，他的叙述与利文的很接近，只有几处细节不大一样。
接着，卡伯里引导布斯基依次讲述西格尔、杰弗里斯和伊卡恩的情况，最后讲米尔肯的情况。在布斯基讲述过程中，卡伯里没有过多地打断他，也没有探究细节问题。布斯基讲完后自己还做了一个总结，卡伯里感到很满意。卡伯里的讯问用了大约一个半小时。杜南做记录，边记边留意安排布斯基配合秘密调查的机会。
然后，林奇和斯特克向布斯基问话。由于证券法范围比较广，而且民事案所要求的证据标准比较低，所以他们的讯问面比较宽。他们要布斯基把所参与的非法交易一件一件地讲出来，前后用了约三个小时。
布斯基在讲述中所涉及的人物没有仅限于价值预估中的那些人。他不仅讲了他和伊卡恩拜访海湾和西部公司的情况，而且在叙述操纵该公司股价一情时把穆赫伦扯了进来，并接着讲述了穆赫伦替他进行的其他交易。同时，布斯基还讲出了价值预估中没有提到的交易，例如他参与的英国基尼斯（Ｇｕｉｎｎｅｓｓ）丑闻。另外，他还说他怀疑戈德曼和塞克斯公司的罗伯特·弗里曼也从事内幕交易。
卡伯里开始恢复了对证券法律智慧的钦敬。布斯基的讲述使他想起了20世纪20年代出现的秘密权益入股和股价操纵丑闻，但布斯基透露出来的东西比这些有过之而无不及，甚至有虚假收购威胁和人为逼售公司。卡伯里从来没有想到证券市场上的违法活动如此盛行、如此五花八门。
卡伯里和林奇等人还对布斯基圈子里的权力等级与各人影响感到惊异。他们一直认为布斯基是华尔街上的大腕儿，但现在他们得出了一个新的结论，即布斯基是二流人物，他得依靠米尔肯和德莱克赛尔·伯恩汉姆·兰伯特公司。布斯基的律师们也这么看。
布斯基反复对卡伯里等人说，米尔肯已成为他生活中最重要的人。他唯米尔肯马首是瞻，因为米尔肯可以成就他，也可以毁掉他。
对布斯基的综合讯问进行了数周。为了保密，他们从一个饭店转移到另一个饭店，所选择的饭店大都不在曼哈顿，而是在韦切斯特县，离布斯基的家不远。在讯问会间隙，布斯基像往常一样到他的办公室去，小心不让他的雇员们觉察到情况异常。政府人员在布斯基的通信系统中安装了精密监听装置，使他们可以了解和记录布斯基的每一次通话内容。
在政府人员的授意下，布斯基给他牵涉到的每个人打电话。卡伯里等人指导他在电话中不要逼问，也不要套问太明显，要尽可能表现得自然。同时，卡伯里对布斯基说，他在秘密调查中配合得越成功，出庭作证的可能性就越小。
布斯基先后打出了两个电话，都没有结果。后来，在给博伊德·杰弗里斯打电话时取得了成功，诱使杰弗里斯说出了一些对自己不利的话。给西格尔的电话失败了，他特别机警，甚至连布斯基的电话都不接。与米尔肯的通话令人沮丧。他虽然接了布斯基的电话，但总是急着挂掉，而且只谈直接关切的事。同时，米尔肯说话还总是支离破碎的，一句话不直接说完，而是分成几个部分，这样虽然他旁边的人明白他的意思，别人却不知所云。最后，卡伯里等人决定让布斯基寻找一个与米尔肯面谈的机会。
那年夏天，布斯基去丹佛参加一个为联合犹太诉求会举行的筹款会，其间去ＭＤＣ公司（德莱克赛尔·伯恩汉姆·兰伯特公司的客户）董事长拉里·米泽尔家小坐。后来，布斯基刚离开，一个联邦调查局的人出现了，盘问米泽尔到他家来的那个人是谁。当米泽尔确认布斯基是他的客人时，那个人要他提供电话纪录。
米泽尔给吉姆·达尔打电话说起这事。"你不会相信，"他紧张地说，"联邦调查局的人刚离开我家。"他解释说那个人向他询问布斯基的情况。
达尔把这件事告诉了洛厄尔·米尔肯，洛厄尔把他哥哥迈克尔叫过来，让达尔把此事又整个重复一遍。迈克尔·米尔肯听后惊得脸色煞白，像见了鬼似的。从那以后，米尔肯指出，与布斯基打交道应该小心，和他说话可能都有监视。但是，当后来布斯基打电话约米尔肯在10月中旬见个面时，米尔肯答应了。
第五章 "大鱼"还在后面(5)
不久，加里·莫塔斯克接到查尔斯·瑟内尔的电话。莫塔斯克原是德莱克赛尔·伯恩汉姆·兰伯特公司贝弗利山分部的交易员，后调到纽约总部，但仍负责米尔肯债券的交易。瑟内尔负责米尔肯与布斯基交易的纪录，他把这些纪录都销毁了，并打电话让莫塔斯克把这方面的东西也销毁。莫塔斯克问发生了什么事，瑟内尔支吾其词，但提到说米尔肯计划与布斯基在贝弗利山饭店见面。
第二天，米尔肯给莫塔斯克打电话。莫塔斯克在说起米尔肯与布斯基见面一事时说："我觉得这不是个好主意。"米尔肯让他不要担心，说他自己会小心的，就当是"有录音"。
10月中旬，布斯基和杜南在贝弗利山饭店皮特租住的小房间里与皮特会面。他们三人是此前分别来到洛杉矶的，为的是不引起注意。
杜南要布斯基脱去衬衫，好把微型麦克风和电池装在他身上，但发现布斯基昂贵的白衬衫下面却没有穿汗衫。杜南不想把麦克风贴着布斯基的皮肤绑，于是把自己的汗衫脱下来让布斯基穿。布斯基有些犹豫，但杜南命令他穿上。
"伊凡的皮肤接触250美元以下的汗衫会出皮疹。"皮特风趣地说。
布斯基只好穿上了杜南的汗衫，然后杜南把监听装置在他身上装好。太平洋时间下午1点，布斯基将在一楼的套房里与米尔肯会面，到时候这套装置会把他们的谈话发送到皮特房间的一个录音机里。
"如果他知道我在录音，被发现怎么办？"布斯基紧张地问。他仍然很憷米尔肯。布斯基还担心有人可能想杀掉他。
"那就跑开。"皮特建议道。
布斯基回到一楼他的套房里等米尔肯去了。该吃午饭了，皮特订了一份快餐，问杜南要不要让服务员顺便给他也送一份。杜南听说这里的汉堡包一个要16美元，大为吃惊。他拒绝了，因为工作纪律不允许他接受别人吃请，而他的每日津贴又买不起饭菜单上的食物。其实，杜南这时早就饥肠辘辘，他只好在皮特大快朵颐时眼巴巴地在一旁看着。
布斯基焦急地在房间里等。这时，服务员敲门，送来满满一桌子食物。过了一会儿米尔肯到了，布斯基起身迎接。服务员仍在摆弄碟子、银器和冰块，布斯基紧张地来回走动，等着服务员赶紧走。他们不能再浪费时间了。"行了，就那样放吧。"布斯基终于忍不住对服务员说，"请你离开行吗？"
布斯基和米尔肯简单谈论起市场情况。布斯基的神情看上去倒与平常一样。他和米尔肯在一起时一贯都是一副拘谨和紧张的样子，所以由监听米尔肯所产生的紧张倒显得是一种自然。接着，布斯基转向了关键话题。
"证交会要看我的记录。"他对米尔肯说，"他们盯我盯得很紧。"他表示需要在与米尔肯交易的损益计算上与米尔肯统一口径。
"我的人什么都不记得。"米尔肯说，显然是指瑟内尔，"你的呢？"布斯基认为，米尔肯这样问等于含蓄地建议他让穆拉迪安把记录销毁。
两人在房间里边踱边说，布斯基极力引着让米尔肯把他们之间的交易说得更清楚些。"如果被问起那530万美元的事，我们怎么说？"他问道。
"我们可以说那是投资金融服务费。"米尔肯回答。
"我们能说包括什么服务？"布斯基接着问。
米尔肯开始提起德莱克赛尔·伯恩汉姆·兰伯特公司为布斯基开发的一些交易。但布斯基说他没有任何文件可作证明，米尔肯说他回头给他发去一些让他存档。接着，布斯基更深入一步，说虽然还了530万美元，其实他还没有还完他欠米尔肯的。"你知道，我仍然欠你很多。"布斯基说。
"别说这个。"米尔肯警惕地说。
布斯基正准备把谈话再深入一步，米尔肯突然说了一句让他惊骇的话。"你得小心，"米尔肯提醒布斯基说，"如今电子窃听器都非常精致。"布斯基慌了手脚。难道米尔肯感觉出来了吗？他赶紧结束了会面。
布斯基高兴的是，整个会面过程中没有被米尔肯识破。录下的磁带会成为有用的证据。米尔肯没有否认他们有交易关系，没有否认布斯基欠他钱。关于530万美元支付款的讨论，以及如何把它说成是一笔投资金融费，这些情况清楚表明是在文过饰非。杜南和检察官们对布斯基的谈话技巧很欣赏，他们觉得这次会面安排收获比预期的大。
米尔肯已通过米泽尔讲的情况预先得到了提醒，这次与布斯基会面只是加强了他的怀疑。离开贝弗利山饭店后，米尔肯给纽约的约瑟夫打了个电话，他说："布斯基行为怪异，要注意他。"
安排布斯基配合秘密调查的时间所剩不多了。11月15日，布斯基的诺斯维尤公司需要向证交会提交业务报告，届时布斯基被调查一事必须公布出来。从那以后，就不会有人再与布斯基说话了。
证交会特别担心的是，布斯基接受调查的消息公布后，证券市场会如何反应。20世纪80年代的大牛市某种程度上是由布斯基这样的套利人带动起来的，他们是根据收购价值来估量股票价值，而不是通过对公司的盈利或账面价值进行稳健衡量来估量的。证交会决定在11月14日（星期五）下午4点股市闭市后公布布斯基被调查的消息，这样可以使投资者对消息有一个周末的反应时间，从而使其避免莽撞决策。
证交会主席沙德仍然特别牵挂判罚布斯基的那1亿美元，这笔钱的取得取决于布斯基手中证券的价值。证交会还担心让布斯基突然倾销手中的股票可能造成股市失控，因此指示布斯基在他接受调查的消息公布前两周就开始陆续将一些股票变现，并允许他在消息公布后继续监督处理剩余股票十八个月。林奇感到，这些措施会稳定市场，维护政府的金融利益。
政府律师们还必须考虑此案下一步的调查方法。他们知道，布斯基出事的消息一公布，那些可能与他有牵连的人就会开始销赃灭迹。为了保护证据，政府律师们决定向可能的目标和证人闪电式发送传票。一旦传票送达，毁灭证据就会受到妨碍司法的指控。于是，在布斯基接受调查的消息公布前夕，政府派出的传票发送人即在纽约、洛杉矶及其他需要的地方各就各位，11月14日下午4点一到，立即将传票送达西格尔、米尔肯、德莱克赛尔·伯恩汉姆·兰伯特公司、杰弗里斯、伊卡恩及其他许多人。
剩下的工作就是宣布这个震惊华尔街的消息了。根据计划，吉尤利安尼和沙德将于11月14日下午4点半分别在纽约和华盛顿同时举行新闻发布会。林奇和卡伯里认为，一切都已就绪，20世纪80年代的执法攻坚战就要全面打响。
第五章 "大鱼"还在后面(6)
11月14日下午，穆拉迪安查看公司的净额资本账目，发现情况不对头。布斯基出售股票一般只有两个原因：要么在一起收购案成功后售股获利（或减少损失），要么出售股票以达到净额资本规定。但现在，布斯基几个月来一直在减少股票持有量，而且过去两周来减持速度明显加快。3月21日"哈德森融资"结束后不久，公司的持股量曾达到顶峰，价值为大约31亿美元，现在则减少到不足16亿美元。而且，现在剩下的股票许多都是大额资本股，如伊斯曼柯达（Ｅａｓｔｍａｎ Ｋｏｄａｋ）公司股票和泰姆－莱夫（Ｔｉｍｅ－Ｌｉｆｅ）公司股票，而不是布斯基通常喜欢的收购对象股。穆拉迪安认为，这根本不是布斯基的风格。
穆拉迪安正在忙着，布斯基的秘书艾安西·彼得斯打来电话，通知他下午3点一刻到第五大道650号的公司总部开会。在公司原址上班的其他几个人也接到了这个通知。穆拉迪安断定布斯基准备关闭现在的公司，就像他从前关闭伊凡·Ｆ·布斯基公司一样。"情况这是这样，我们要倒闭了。"他忧郁地对同事们说，同时希望自己的判断是错误的。
当穆拉迪安等人和一些在公司总部上班的人员来到公司的大会议室时，公司的其他员工们都已经到了。人们好像没有公司劫数将至的感觉，相反，公司管理委员会成员兼交易主管戴维多夫还在开玩笑，并自信地预测："我们会有额外奖。我知道的，我们今年是个丰收年，并且从德莱克赛尔得到了一笔新的融资。"
"你小子脑子是不是有毛病了？"穆拉迪安说。有几个人笑了起来。
3点20分，布斯基出现了，看上去疲惫而憔悴。他后面跟着一群律师，共有十名，包括皮特、西奥多·利文以及其他来自弗赖德、弗兰克律师事务所和威尔默、卡特勒律师事务所的律师，他们共同做布斯基的代理，组成了一个律师团。还有几位律师是布斯基公司合伙投资商的代理，来自波士顿两家律师事务所。韦基利和弗莱丁这两个与布斯基关系最密切的人没来开会，他们已经知道了布斯基出事的消息。布斯基的妻子和儿女们也事先知道了消息，这对一家人不啻晴天霹雳。
布斯基的员工们一看来了这么多律师，就知道大事不妙。这时，布斯基开始宣读一份书面声明。他说，过去几周是他"非常难熬"的一段日子，其间他不能给大家说任何事情，而且老得回避大家。他说他现在要宣布一件事，并提醒大家此事下午4点以后才能向外说，并要求大家在下午4点一刻以前不能往外打电话。说完他停顿了一下，深吸一口气，然后继续往下读。他说，他被控进行内幕交易，与证交会达成了一项罚款1亿美元的协议，并同意接受证券欺诈的罪名，这个消息下午4点将公开宣布。
布斯基继续读道，政府"理所应当地拘留了我，而且我的业务合伙人或业务实体对我的行为不负有责任"。他最后读道："我对我过去的错误深感遗憾，并深知我个人必须对这些行为的后果负责。我的人生将永远改变，但我希望此事最后能换来一些积极的东西。我知道，在今天的事件之后，许多方面会要求改革。如果我的错误能引发一场对我们金融市场的规则和惯例的重新审视，那么可能会产生一些有益的结果。"读完，他抬起头来，看着惊诧的员工们，让大家提问题。
会议室鸦雀无声。大家都惊呆了，说不出话来。半天以后，终于有人缓过神来，问了一个问题：公司是否关张？什么时候关张？布斯基向他们保证说，他有十八个月的时间处理公司的善后，所以公司不会马上关门。他表示将尽其所能帮大家在其他公司找工作。最后，长期担任布斯基专职司机的约翰尼·雷站起来说："让我们都随这条船沉下去吧！"
雷的话打破了会场上的紧张。有些人笑了起来，也有几个人哭了。每个人都排着队与布斯基握手，有的人还与他拥抱，或向他说些祝愿的话。很多员工常常认为布斯基是一个暴君，但现在，他突然显得如此脆弱，需要依靠这么多律师。他似乎不再是他们所熟悉的那个暴戾专横的布斯基了。大多数员工不由自主地升起一种怜悯。
下午4点28分，消息在股市行情收录器上开始出现了，标题是：证交会指控伊凡·布斯基进行内幕交易。紧跟着，收录器纸带上打出了正文："证券交易管理委员会指控华尔街套利人伊凡·布斯基利用丹尼斯·利文提供的内幕信息进行交易。"接着，最令华尔街震惊的内容出现了："证交会官员说，证交会决定扩大对华尔街上内幕交易问题的调查，布斯基同意在此事上与证交会合作。此外，纽约美国检察官办事处说，布斯基一案开始进入刑事诉讼程序，他将承认一项控罪。
"美国检察官办事处拒绝说明具体控罪是什么。该办事处还说，它正在继续对丹尼斯·Ｂ·利文内幕交易案引发的问题进行刑事调查，而布斯基正在就此与办事处合作。"
金融圈里几乎每个有身份的人物都多少与布斯基有过联系。惊慌席卷了华尔街。
德莱克赛尔·伯恩汉姆·兰伯特公司贝弗利山分部。忙碌的一周过去了，米尔肯手下的交易员和营销员们开始松弛下来，而米尔肯仍然坐在交易台前忙活儿。突然，特伦·佩泽尔惊叫一声："天啊！"每个人都抬起头来，看到佩泽尔紧盯住股市行情收录器，便赶忙围过来看个究竟--上面是布斯基出事的消息。
米尔肯从他的电脑屏幕上看到了这个消息。他什么也没说，坐在那里接电话。他的同事们仔细观察他有无什么反应。米尔肯好像在沉思，其他方面却表现出什么事也没发生似的。大家都对他的自控能力感到惊奇。
接了三四个电话后，米尔肯突然站起来，快速走进他弟弟洛厄尔的办公室。他关上门，一个多小时后才出来。
后来，弗雷德·约瑟夫打电话给米尔肯。他那天下午从德莱克赛尔·伯恩汉姆·兰伯特公司总法律顾问那儿得知，给米尔肯和德莱克赛尔的传票送达了。这些传票是司法部发出的，意味着刑事调查正在进行。
"没什么担心的。"米尔肯坚定地说，听起来没有一点忧虑。约瑟夫轻松了不少。他想：米尔肯不可能会做错什么，他从事的垃圾债券业务是全国最好的；而且，以前他也接受过调查，结果总是都没有问题，这次也会这样。想到这里，约瑟夫释然了，赶去参加为公司高级管理人员及其家属举行的一个宴会。
那个周末，米尔肯给吉姆·达尔往家里打电话，要他到办公室。达尔驱车赶到，来到办公桌前，这时米尔肯正在办公室另一个地方与其他人交谈。达尔不耐烦地等着米尔肯解释什么事，最后终于逮着了他。
"你叫我。"达尔说，"有什么事？"
米尔肯一声不言，向男洗手间走去，示意达尔跟着他。来到洗手间后，米尔肯把水龙头开到最大，开始洗手。就着流水声，他把身子倾向达尔，压低声音说："没有什么传票不传票的，你该怎么做就怎么做。"其实，他知道传票已经到了。达尔甚至不很清楚传票是什么东西，但他明白米尔肯的意思：如果他有不利证据，就销毁它。
米尔肯还着手销毁其他可能的证据。星期一，特伦·佩泽尔正在办公桌前工作，米尔肯突然问他那个蓝皮账本的事。这个账本是米尔肯要他保管的，上面记录的是米尔肯与大卫·所罗门之间的交易。"你有那个记有与所罗门交易的本子吗？"米尔肯问。佩泽尔点点头。米尔肯接着说："你为什么不把它交给洛里恩·斯珀吉？"
第二天上午，佩泽尔示意斯珀吉到交易厅外的小厨房见他。他注意到每个人好像都是开着水龙头说话，担心办公室里有窃听器，所以他也把厨房里的水龙头也拧开。他把那个蓝皮本递给斯珀吉说："迈克尔让我把这个给你。"
当佩泽尔回到办公桌前时，米尔肯问他："那个本子上的东西都与芬斯伯里基金会有关，对吗？"佩泽尔点头称是。
此后，那个蓝皮本再没有人看到，很可能是被销毁了。